反差 twitter 华泰柏瑞益安三个月定开债券: 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金更新的招募说明书2024年第2号

发布日期：2024-12-25 16:43    点击次数：140

台灣 拳交      华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金      华泰柏瑞基金治理有限公司 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金         更新的招募说明书     基金治理东说念主：华泰柏瑞基金治理有限公司     基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司         二〇二四年十二月               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金招募说明书                          遑急提醒   华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022 年 5 月 通达债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2022 935 号）的注册，进行召募。本基金 的基金合同于 2022 年 11 月 08 日肃穆收效。   华泰柏瑞基金治理有限公司（以下简称“基金治理东说念主”或“治理东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出履行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分谈判自身的风险承受才智，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连合多量赎回基金产生的 流动性风险、基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险等等。   本基金投资畛域包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风 险。本基金参与国债期货投资将严格治服法律法例规矩和基金合同约定的投资比例，限定投资 风险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及与 资产支合手证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产支合手证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及脱期偿付风险等。   本基金以依期通达方式运作，即以闭塞期和通达期相结合的方式运作。本基金在闭塞期内 不办理申购与赎回等业务，也不上市交游。因此，在闭塞期内，基金份额合手有东说念主将面对因不可 赎回或卖出基金份额而出现的流动性胁制。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用孳生品，信用孳生品的投资可能面对流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   《基金合同》收效后，连合 50 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，则基金治理东说念主应当断绝《基金合同》，无需召开基金份额合手有东说念主              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 大会审议。因此，基金份额合手有东说念主将可能面对基金合同自动断绝的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东说念主履行相应圭表后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金治理东说念主将 对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内 容并照管本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具资 料概要。基金治理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用妥贴我方的基金家具，况且中 永久合手有。   基金的过往功绩并不预示其翌日表现。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 13 日，关联财务和功绩表现数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩表现数据未经审计。   本基金托管东说念主浙商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证据。                    华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》 （以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规矩》（以 下简称《流动性风险治理规矩》）、《证券投资基金信息暴露内容与景色准则第 5 号明书的内容与景色>》等关联法律法例以及《华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性证明或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳恳求召募的。 本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例规矩召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念 出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何有用编削和补充 放债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用编削和补充 招募说明书》过头更新 辛劳概要》过头更新 发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的编削 集证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的编削 开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其经常作念出的编削 证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的编削 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其经常作念出的编削             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资治理办法》及联系法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并 撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 接受华泰柏瑞基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、出动或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的日期 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 月              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 作模式 理申购与赎回业务。本基金每个通达期不少于一个处事日况且最长不进步二十个处事日，通达 期的具体时候以基金治理东说念主届时公告为准。如闭塞期结果之后第一个处事日因不可抗力或基金 合同约定的其他情形甚而基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或基金合同 约定的其他情形的影响因素搁置之日起的下一个处事日脱手。如在通达期内发生不可抗力或其 他情形甚而基金无法按时通达或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金治理东说念主有权 合理调理申购或赎回业务的办理期间并给以公告 日起（包括该日）3 个月的期间内，本基金采取闭塞运作模式。本基金的第一个闭塞期为自基 金合同收效日起（包括基金合同收效日），至基金合同收效日后的第 3 个月度对日（如该日为 非处事日或无该对应日的，则顺延至下一处事日）的前一日止；后续每个闭塞期为自通达期结 束之日次日起（包括该日），至该通达期结果之日次日的第 3 个月度对日（如该日为非处事日 或无该对应日的，则顺延至下一处事日）的前一日止。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交游 则顺延至下一个处事日；若该日期月度中不存在对应日期，则顺延至下一处事日为本月度的月 度对日 治理东说念主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同治服 额的行动 购买基金份额的行动              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，恳求将其合手有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额出动为基金治理东说念主治理的其 他基金基金份额的行动 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购恳求的一种投资方式 基金出动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余 额)进步上一处事日基金总份额的 20% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽气 产的价值总和 净值的过程 露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证 券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券等 的信用孳生器具            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 项支付和结算以此金额为推断基准 将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险治理器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支合手证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有精致流动性的货币市集器具   以上释义中波及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法编削后，如适用本基金， 联系内容以编削后法律法例、业务执法为准。                   华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督治理委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹划畛域：发起诞生基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务    组织景色：有限处事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：合手续筹划    连系东说念主：汪莹白    连系电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限处事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新手艺产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券处事，历任经纪业务总部手艺主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手处事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与贪图团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席扩充官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 年任泓策投资治理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席扩充官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 扩充官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意顾问人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司治理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司治理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资顾问人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资顾问人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金治理有限公司。    李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产治理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院培植、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 扩充董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为手艺 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任风险治理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任基金事务部              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金治理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金治理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资治理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选机动配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动机动 配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵机动配 置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备收益策略依期通达搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳当收益依期通达搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利机动配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置搀杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司样式投资司理，好意思国 MBP 商酌公司商酌顾问人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 治理有限公司守护长，朱雀股权投资治理股份有限公司副总司理，朱雀基金治理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金治理有限公司北京分公司高档董事总司理，国              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 联安基金治理有限公司副总司理，金鹰基金治理有限公司副总裁，万家基金治理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息手艺部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金治理有限公司非银客户部总 司理助理（主合手处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金治理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利机动配置 搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型通达式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交游型通达式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型通达式指数证券投资基金联接基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交游型开              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开采与服务交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交游型通达式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金治理有限公司交游员、研究员、基 金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任华泰柏瑞精选答复机动配置搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞泰利机动配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利机动配置搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利机动配置搀杂型证券 投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利机动配置搀杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月 至 2020 年 7 月任华泰柏瑞新利机动配置搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利机动配置搀杂型 证券投资基金和华泰柏瑞鼎利机动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起任华泰柏瑞益通三个 月依期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益商一年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳当收益债券型证券投资 基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞益安三个月 依期通达债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛一年合手有期债券型证 券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   闫泽君先生，复旦大学工商治理硕士。曾任浙江泰隆生意银行投资司理、交银搭理有限责             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 任公司投资司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，任基金司理助理。2024 年 5 月 起任华泰柏瑞鼎利机动配置搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金、华泰柏 瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金的基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 守护长或风险治理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金治理东说念主的职责 申购、赎回、出动和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金财产永别治理、永别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采取适合合理的措施使推断通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的规矩； 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 关辛劳；              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （四）基金治理东说念主的承诺 会的关联规矩，建立健全里面限定轨制，采取有用措施，防卫违反现行有用的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行动发生。 建立健全的里面限定轨制，采取有用措施，防卫下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 法例及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；   （5）拒接、打扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意株连、耗费权益；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄漏 在职职期间明察的关联证券、基金的生意阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资霸术 等信息；   （8）违反证券交游场所业务执法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵扰市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过头他行径。   （五）基金治理东说念主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须笼罩公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、扩充、监督、反馈等各个筹划景色；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，保重内限定度的 有用扩充；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上诞生或者充分温情筹划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对独处。里面限定的检验评价部门必须独处于里面控 制的建立和扩充部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，搁置里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、扩充、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻挠，以达到风险注意的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划治理方法责问运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。   （1）限定环境   董事会下设风险治理与审计委员会，全面负责公司的风险治理、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、侦查与经验审查委员会， 对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档治理东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他高档治理 东说念主员及基金司理的薪酬/报答霸术或决议。   公司治理层在总司理引诱下，追究扩充董事会确定的里面限定策略，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹划方针及发展策略，诞生了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科想法及建议。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   公司诞生守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险限定东说念主员依期评估公司风险景况，畛域包括整个能对筹划想法产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹划想法产生影响的进程及可能性，并将评估陈诉报 公司董事会及高层治理东说念主员。   （3）限定行径   限定行径包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、圭表或措施。   自我限定以各岗亭的想法处事制为基础，是里面限定的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息相通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督处事，使彼此监督制衡的机制成为里面限定的第二 说念防地。充分施展守护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级治理东说念主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险治理与审计委员会、守护长、风险限定委员会和法律监察部等部门在 各自的权益畛域内开展。本公司诞生了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的扩充情况，揭示公司里面治理及基金运作中的风险，实时苛刻改进想法，促进公司里面 治理轨制有用地扩充。   （1）基金治理东说念主确知建立、实施和撑合手里面限定轨制是本公司董事会及治理层的处事；   （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的暴露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面限定轨制。                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   连系东说念主：常卜巾   电话：0571-56566677   传真：0571-88268688   成立时候：1993 年 04 月 16 日   组织景色：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续期间：合手续筹划   批准诞生机关和批准诞生文号：中国银行业监督治理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的批 复》；证监许可〔2013〕1519 号   筹划畛域：摄取公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供撑合手箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。本行经中 国东说念主民银行批准，不错筹划结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委文告、董事长、扩充董事。形而上学硕士，高档经济师。陆先生曾任 浙江省企业档案治理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息治理办 公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政事理局党委委员、办公室主任，浙江省 政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书 长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会 长、浙江省金融顾问人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家寰宇性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开业，总部设在 浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行驻足浙江，放眼全球，稳              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质生意银行。   浙商银行以“一流的生意银行”愿景为管辖，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政事 生态，跋扈表现四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚合手“夯基础、调结构、控风险、创 效益”十二字筹划方针，践行善本金融理念，坚合手机灵筹划，垒好经济周期弱敏锐资产压舱 石，塌实鼓动 321 筹划策略，以数字化编削为干线，全面开展以客户为中心的详尽协同编削， 以“深耕浙江”为首要策略，钞票治理全新启程，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境 五伟业务板块王人头并进、详尽协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础” 四大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。限制陈诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%， 其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末 增长 3.31%，其中：摄取进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨 备笼罩率 178.12%；成本充足率 12.86%，比上年末上涨 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率   限制 2024 年 6 月末，浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港十分行政区，设 立了 350 家分支机构，收场了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部 分中西部地区的有用笼罩。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜 单中，我行按一级成本计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行独处的一级治理部门，根据业务条线下设业务治理中心、营销 中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的完好与独处。限制   限制 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，畛域推断 4825.94 亿元，目 前也曾与数十家公募基金治理公司达成托管相助意向。   （二）基金托管东说念主里面风险限定轨制说明   严格治服国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则和行内关联治理 规矩，称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金资产的安全完好，确 保关联信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的治理和运营部门，资 产托管部专门建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面限定和 风险治理处事，具有独处诳骗监督稽核处事的权益和才智。  资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限定体系。轨制体系包含治理轨制、实施确定、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作、到手进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务治理严格实行复核、审核、检验轨制，授权处事实行聚会限定，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户辛劳严格撑合手，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，闭塞治理， 实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，防卫泄密；业求收场自动化操作，防卫东说念主为 事故的发生，手艺系统完好、独处。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同过头他关联规矩，托管东说念主对基金的投资对象和畛域、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的推断、收益分拨、申 购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项，对基金治理东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法例 规矩的行动，应实时以书面景色文告基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到文告后应实时查对 并以书面景色对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，立即陈诉中国证监会，同期，文告基金治理 东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违反基金合 同约定的，应当拒接扩充，立即文告基金治理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游圭表也曾收效的指示违反法律、行政法例和其他关联 规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金治理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金治理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  连系东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号  办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号  法定代表东说念主：张荣森(代)  客服电话：95527  公司网址：www.czbank.com  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部  法定代表东说念主：张纳沙               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 连系东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 连系东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 连系东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 连系东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：于海锋 连系东说念主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn                  华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金     注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室     法定代表东说念主： 黄欣     连系东说念主：戴珉微     连系电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     连系东说念主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     连系东说念主：陈慧慧     电话：010-85657353     客服电话：400-920-0022     公司网址：licaike.hexun.com     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦     法定代表东说念主：宋晓言     连系东说念主：马烨莹     连系电话： 021-50712782     客服电话：400-799-1888               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 连系东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 连系东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 连系东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 连系东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 连系东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 连系东说念主：胡静华 连系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 连系东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 连系东说念主: 张仕钰 连系电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F    法定代表东说念主：陈继武    连系东说念主：宗利军    公司网址： www.vstonewealth.com    客服电话：400-643-3389    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    连系东说念主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    连系东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    连系东说念主：李睿豪    连系电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    法定代表东说念主：赖任军    连系东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东说念主：王人剑辉    连系东说念主：杨家明    连系电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主： 吴强    连系东说念主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    连系东说念主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    连系东说念主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东说念主： 张昱    连系东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    连系东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    连系东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主： 张俊 连系东说念主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主： 才殿阳 连系东说念主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 连系东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 连系东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 连系东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 连系东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 连系东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 连系东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 连系东说念主: 沈晨               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 连系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：卜勇 连系东说念主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市北京经济手艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表东说念主：祝中村 连系东说念主：曾瑶敏 连系电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川 连系东说念主：毛林 连系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 连系东说念主：王梦 连系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 连系东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710 单元                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   法定代表东说念主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   连系东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 实时在基金治理东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  连系东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎 连系东说念主：许培菁 连系电话：010-58153000 传真：010-85188298              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有 关规矩，并于 2022 年 5 月 5 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证 券投资基金注册的批复》（证监许可2022 935 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型、依期通达式   本基金以依期通达的方式运作，即接纳闭塞运作和通达运作轮流轮回的方式。   本基金的第一个闭塞期为自基金合同收效日起（包括基金合同收效日），至基金合同收效 日后的第 3 个月度对日（如该日为非处事日或无该对应日的，则顺延至下一处事日）的前一日 止；后续每个闭塞期为自通达期结果之日次日起（包括该日），至该通达期结果之日次日的第 金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   每个闭塞期结果之后第一个处事日起，本基金将插足通达期，期间不错办理申购与赎回业 务。本基金每个通达期不少于一个处事日况且最长不进步二十个处事日，通达期的具体时候以 基金治理东说念主届时公告为准。如闭塞期结果之后第一个处事日因不可抗力或基金合同约定的其他 情形甚而基金无法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或基金合同约定的其他情形 的影响因素搁置之日起的下一个处事日脱手。如在通达期内发生不可抗力或其他情形甚而基金 无法按时通达或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金治理东说念主有权合理调理申购或 赎回业务的办理期间并给以公告。   在不违坐法律法例的联系规矩且对基金份额合手有东说念主利益莫得履行性不利影响的前提下，在 条件允许时，基金治理东说念主不错调理基金申购赎回方式，或灵通聚会申购过头他服务功能，并提 前公告。                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （四）基金份额类别   根据基金销售情况，在合乎法律法例且不毁伤已有基金份额合手有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行适合圭表后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同规矩的畛域内变更现存基 金份额类别的收费方式、调理基金份额分类办法及执法等，无需召开基金份额合手有东说念主大会，但 调理前基金治理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金治理东说念主的直销过头他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交游的联系契约、接受本公司关联服务条目后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交游的灵通畛域和具 体业务执法请登录本公司网站查询。   销售机构连系方式以及发售决议以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的联系公告。   （六）召募期限   本基金自 2022 年 11 月 2 日至 2023 年 2 月 1 日公开发售。   基金治理东说念主可根据认购和市集情况适合延长基金份额发售时候或提前结果发售，但本基金 的召募期限自基金份额发售之日起最长不进步 3 个月。   （七）召募对象   本基金的发售对象为合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建树召募畛域上限，具体召募上限及畛域限定的决议详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金建树召募畛域上限，基金合同收效后不受此召募畛域上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额脱手面值为东说念主民币 1.00 元，以脱手面值发售。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金      （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金治理东说念主根据联系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并暴露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不示意对该恳求是否奏凯的证据，而 仅代表销售网点确乎收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资者可 在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购费按每笔认购恳求单独推断，认购恳求 一接受理不得撤消。   （4）若投资者的认购恳求被证据为无效，基金治理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构证据的认购份额不得达到或者进步本基金证据总份额的 50%， 对于进步部分的认购份额，登记机构不予证据。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金治理东说念主网上交游系统每 个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金治理东说念主规矩每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金治理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需谨守销售机构的联系规 定。   本基金采取金额认购方式，在投资者认购时收取认购费。   投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。             认购金额（M，含认购                                    认购费率                   费，元）                  M＜100 万元          0.60%                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金                M≥500 万元   每笔 1000 元    投资者重叠认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率头绪永别计费。认购费将 用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集推广等支拨，不计入基金财产。    认购本基金的认购用度接纳前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金额包 括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资 者整个。    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的推断方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的推断方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；认购份 额的推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的基金份额推断如下：    净认购金额＝10，000/（1＋0.60%）＝9，940.36 元    认购用度＝10，000－9，940.36＝59.64 元    认购份额＝（9，940.36＋10）/1.00＝9，950.36 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息，可得 到 9，950.36 份基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，推断结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。利息的推断和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的推断结果为准。该部分份额享受除名认购费的优惠。                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    （十二）募蚁合果   本基金召募处事已于 2022 年 11 月 7 日到手结果。经普华永说念中天司帐师事务整个限公司 验资，本次召募的净认购金额为 2，000，017，652.78 元东说念主民币，折合基金份额 2，000，017，652.78 份； 认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 126，000.68 元东说念主民币，折合基金份额 股份有限公司开立的基金托管专户。 本次召募有用认购户数为 266 户，按照每份基金份额发售 面值 1.00 元东说念主民币推断，本次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 2，000，143，653.46 份，已永别计入各基金份额合手有东说念主的基金账户，归各基金份额合手有东说念主整个。按照关联法律规矩， 本基金召募期间的信息暴露费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金财产中列支。根据 《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联规矩，本基金募 集合乎 关联条件，本基金治理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2022 年 11 月 8 日获确 认，基金合同自该日起肃穆收效。基金合同收效之日起，本基金治理东说念主肃穆脱手治理本基金。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 七、基金合同的收效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自 收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主持理收场基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金治理东说念主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未温情基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列处事： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产畛域   基金合同收效后，连合 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期陈诉中给以暴露；连合 50 个处事日出现基金份 额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产算帐并断绝，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩将取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩扩充。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明书 或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   （1）本基金的第一个闭塞期为自基金合同收效日起（包括基金合同收效日），至基金合 同收效日后的第 3 个月度对日（如该日为非处事日或无该对应日的，则顺延至下一处事日）的 前一日止；后续每个闭塞期为自通达期结果之日次日起（包括该日），至该通达期结果之日次 日的第 3 个月度对日（如该日为非处事日或无该对应日的，则顺延至下一处事日）的前一日止。 本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   （2）每个闭塞期结果之后第一个处事日起，本基金将插足通达期，期间不错办理申购与 赎回业务。本基金每个通达期不少于一个处事日况且最长不进步二十个处事日，通达期的具体 时候以基金治理东说念主届时公告为准。   （3）如闭塞期结果之后第一个处事日因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚而基金无 法按时通达申购与赎回业务的，通达期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素搁置 之日起的下一个处事日脱手。如在通达期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时通达或 需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金治理东说念主有权合理调理申购或赎回业务的办理 期间并给以公告。   投资东说念主持理基金份额的申购或赎回等业务的通达日为相应通达期的每个处事日，具体办理 时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的浮浅交游日的交游时候，但基金治理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他 特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调理，但应在实施日前依 照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者出动。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 在通达期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候苛刻申购、赎回或出动恳求，登记机构 有权拒接，如登记机构证据接受的，视为投资东说念主不才一通达日苛刻的申购、赎回或出动恳求， 并按照下一通达日的恳求处理。但若投资东说念主在通达期临了一日业务办理时候结果之后，下一开 放期首日之前苛刻申购、赎回或者出动恳求的，视为无效恳求。通达期以及通达期办理申购与 赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金治理东说念主届时发布的联系公告。      （三）申购与赎回的原则 行推断； 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新执法 脱手实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在通达日的具体业务办理时候内苛刻申购或赎回的 恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金 份额登记机构证据基金份额时，申购收效。若申购款项在规矩时候内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者在提交赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东说念主 赎回恳求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 形搁置后的下一个处事日划出。   基金治理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提交的有用 恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求 的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的畛域内，本基金登记机构可根据联系业务执法，对上述业务办理时候进 行调理，本基金治理东说念主将于调理脱手实施前按照关联规矩给以公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接收到 恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资东说念主应实时查 询并妥善诳骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回恳求的最低份额为 10 份，但基 金份额合手有东说念主单个交游账户内的基金份额余额少于 10 份并恳求全部赎回时，可不受前述最低 结果为准。 金账户最低合手有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低合手有份额，但不得低于本基金治理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需谨守销售机构的联系规矩。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险限定的 需要，可采取上述措施对基金畛域给以限定。具体见基金治理东说念主联系公告。                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 制，基金治理东说念主必须在调理前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱  申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除申购用度后， 以恳求当日基金份额净值为基准推断，各推断结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位， 由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。  赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以恳求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各推断结果均按照四舍五入方法，保留 少量点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。  （1）申购费       申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率                 M                 M ≥500 万             1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。  （2）赎回费  本基金仅对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金 份额时收取。  （3）基金治理东说念主不错在基金合同约定的畛域内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。  （4）基金治理东说念主不错在不违反法律法例规矩及基金合同约定，并对合手有东说念主利益无履行影 响的情形下根据市集情况制定基金促销霸术。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金治理东说念主不错适合调低基金的销售费率。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法例以及监管部门、自律执法的规 定。                  华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。    当申购用度适用比例费率时，申购份额的推断方式如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的推断方式如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申 购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0520＝47，151.30 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金，其对应费率为 0.80%，假定 T 日基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额合手有期为 3 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×1.5%＝157.80 元    净赎回金额＝10，520.00–157.80＝10，362.20 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额合手有期为 3 天，对应的赎回费率为 1.5%， 假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。    基金份额净值单元为元，推断结果保留少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后推断，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合蔓延推断或公告。   （七）申购与赎回的登记 之前不错撤废。 续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 始实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   在通达期内，发生下列情况时，基金治理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 到或者进步 50%，或者变相躲避 50%聚会度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购恳求时，基金治理东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 购恳求被拒接，被拒接的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基 金治理东说念主应实时收复申购业务的办理，且通达期时候将相应顺延。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在通达期内，发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 恳求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6 项情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金治理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主， 未支付部分可脱期支付。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分予 以撤废。在暂停赎回的情况搁置时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且通达期 时候将相应顺延。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金通达期内单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金出动 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余额)进步 前一处事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、延 缓支付赎回款项或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按浮浅赎回程 序扩充。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （2）减慢支付赎回款项：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或以为因支付 投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主应当 接受并证据整个的赎回恳求，但不错减慢支付赎回款项，当日按比例支付的赎回份额不得低于 前一处事日基金总份额的 20%，其余赎回恳求不错减慢支付，但减慢支付的期限最长不进步 20 个处事日，并在规矩媒介上给以公告。减慢支付的赎回恳求以赎回恳求当日的基金份额净值为 基础推断赎回金额。   （3）在通达期内，当基金出现多数赎回时，在单个基金份额合手有东说念主赎回恳求进步前一工 作日基金总份额 50%的情形下，基金治理东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主的全部赎回恳求有艰难 或者因支付该基金份额合手有东说念主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，对于该单个基金份额合手有东说念主不进步 50%（含 50%）部分的赎回恳求按前述“（1） 全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的方式处理，对进步 50%部分的其余赎回恳求不错 脱期办理，但脱期办理的期限不得进步 20 个处事日，如脱期办理期限进步通达期的，在通达 期内连接办理脱期赎回，即基金治理东说念主仅为原通达期内因提交赎回恳求进步前一处事日基金总 份额 50%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额合手有东说念主持理赎回业务。   当发生上述多数赎回并减慢支付赎回款项时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并依照《信息 暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于重新通达日在规矩媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公 告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。 闭塞期基金运作方式出动引起的暂停或重新通达申购与赎回的情形。   （十二）基金出动              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 出动为本公司治理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金出动的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通出动业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者恳求基金出动时，应当提供下列材料：   托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的有用身份讲明文献原件及复印件。   （2）机构投资者恳求基金出动时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金出动参照本公司或代销机构各联系执法。   （1）基金出动只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金出动以基金份额为单元进行恳求，出动费推断接纳单笔推断法。投资者在Ｔ日 屡次出动的，单笔推断出动费，不按照出动的总份额推断其出动用度；   （3）“定向出动”原则，即投资者必须指明基金出动的地方，明确指出转出基金和转入基 金的称呼；   （4）基金出动采取“未知价法”，即基金的出动价钱以出动恳求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行推断；   （5）基金份额在出动后，合手有东说念主对转入基金的合手有期自转入之日算起；   （6）当某笔出动业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低合手有份额”的联系条目规矩时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净出动转出恳求份额之和超出上一通达日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金治理东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取相通的比例证据； 在转出恳求得到部分证据的情况下，除投资者在提交出动恳求时采用将当日未获办理部分给以 撤废外，蔓延至下一个通达日办理，转出基金赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述规矩 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部出动为止。部分顺延出动 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金出动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  （9）出动业务谨守“先进先出”的业务执法，即最初出动合手无意候最长的基金份额。如当 日同期有赎回恳求的情况下，则谨守先赎回后出动的处理原则。   （十三）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会 认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公告的 业务执法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户，或者按照联系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 合手有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份 额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛劳，对于合乎条件的非交游 过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规矩的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资霸术  基金治理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资霸术，具体执法由基金治理东说念主另行规矩。投资 东说念主在办理依期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主 在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资霸术最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如联系法律法例允许基金治理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主将 制定和实施相应的业务执法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或联系公告。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资想法   在合理限定风险的基础上，追求基金资产的永久稳当升值，力图收场独特功绩相比基准的 投资收益。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支 合手证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、文告进款、依期进款过头他银行进款）、同行 存单、信用孳生品、国债期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合乎中国证监会联系规矩)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可出动债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合圭表后，不错 将其纳入投资畛域，其投资比例谨守届时有用的法律法例和联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；但应通达 期流动性需要，每个通达期脱手前 10 个处事日、通达期期间及通达期结果后 10 个处事日内不 受前述比例限制。本基金在通达期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本 基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，要点照管 GDP 增速、通货扩张水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济目的，研判宏不雅经济运行所处的经济周期过头演进趋势； 同期，积极照管财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市集政策等的变化，分析其 对不同类别资产的市集影响地方与进程，进而相比各大类资产的风险收益脾性，详尽谈判各证 券市集的资金供求景况、流动性水平以及走势的联系性，在基金合同约定比例的畛域内，动态             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 调理基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。  本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，详尽运用久期治理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略， 采用合适的时机和品种构建债券组合。  （1）久期治理策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对翌日利率走势 的合理瞻望，根据利率水平的预期变化主动调理债券组合的久期，有用限定基金组合全体风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断翌日利率水平将下落，本基金可通过加多组合的久期，赢得债券收益率下落带来 的收益；反之，如果瞻望翌日利率水平将上涨，本基金可裁减组合的久期，以减小债券收益率 上涨带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在确定组合久期的基础上，运用统计和数目分析手艺、对市集利率期限结构历史数据进行 分析老师和情景测试，并详尽谈判债券市集微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过头发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行采用并动态调理。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚会于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚会于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平片时，则接纳路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比笔陡时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁减，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下落，这么可同期赢得该债券合手有期的强健的票息收入以 及收益率下落带来的价差收入；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也或者提供更多 的安全角落。  （4）息差策略  根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳永久债券和 短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信景况以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基金将              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 利用里面信用评级体系对债券刊行东说念主过头刊行的债券进行信用评估，分析背信风险以及合理信 用利差水平，识别投资价值。   本基金将要点分析发借主体的行业发展出路、市景色位、公司治理、财务质地（主淌若财 务目的分析，包括资产欠债水平、偿债才智、运营效率以及现款流质地等）、融资目的等要素， 详尽评价其信用等第。本基金还将依期对上述目的进行更新，实时识别发借主体信用景况的变 化，从而调理信用等第，对债券重新订价。   本基金还将照管信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断结合对信用债在不 同市集中的供需景况、市集容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动趋势 的合理瞻望，确定信用债全体和分行业的配置比例。   本基金不同信用等第债券（含资产支合手证券）投资比例限制如下：   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金 对信用债评级的认定参照基金治理东说念主采用的国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构出具 的债券信用评级。因资信评级机构调理评级等基金治理东说念主之外的因素甚而本基金投资信用债比 例不合乎上述约定投资比例的，基金治理东说念主应当在 3 个月内调理至合乎上述比例要求，中国证 监会规矩的特殊情形除外。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有高 收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款利率等 进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时， 基金治理东说念主将严格限定信用风险及流动性风险。   通达期内，本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；闭塞期内，本基金资产总值 不得进步基金资产净值的 200%。   本基金将按照联系法律法例的规矩，根据风险治理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国 债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在追求基金资产安全的 基础上，接力收场基金资产的中永久强健升值。翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富， 基金可在履行适合圭表后，相应调理和更新联系投资策略。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  本基金按照风险治理的原则，以风险对冲为目的，参与信用孳生品交游。在进行信用孳生 品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用孳生品将其挂钩的信用债券的信用风险进行 转动。收益率方面，将通过分析信用孳生品和挂钩债券的合成收益率，采用具备一定信用利差 的信用孳生品过头挂钩债券进行投资，并确定信用孳生品过头挂钩债券的投资金额与期限。本 基金仅投资于合乎证券交游所或银行间市集联系业务执法的信用孳生器具。  本基金以依期通达方式运作，即采取在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间依期通达 的运作方式。通达期内，本基金为保合手较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在治服本基 金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，注意流动性风险， 温情通达期流动性的需求。  翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适合圭表后，相应调理和更新 联系投资策略。   （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；   （五）投资决策机制 坚贞基金依期投资搜检陈诉；决定基金退却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调理投资组合，进行投资组合的日常分析和治理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的种种陈诉，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资圭表 资治理提供决策依据。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 和上市公司等的分析判断，形成基金投资霸术。 具体品种的交游。 投资圭表作念出调理。      （七）功绩相比基准  中债详尽全价指数收益率。  中债详尽全价指数由中央国债登记结算有限处事公司编制，该指数旨在详尽反应债券全市 场全体价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有庸碌的市集代表性， 适相助为本基金的功绩相比基准。  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集广大 接受的功绩相比基准，或者本基金功绩相比基准中所使用的指数暂停或断绝发布或变改称呼， 在对基金份额合手有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并 报中国证监会备案后，可对功绩相比基准进行变更并实时公告，而无需召开基金份额合手有东说念主大 会。      （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票 型基金。      （九）投资退却行动与限制  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷处事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行径。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   上述退却行动是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的规矩为准；基金治理东说念主应提前公告。 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，注意利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交游必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；但应通达期流动性需要，每个 通达期脱手前 10 个处事日、通达期期间及通达期结果后 10 个处事日内不受前述比例限制；   （2）本基金在通达期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，合手 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不 受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手 不低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支合手 证券畛域的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得超 过其种种资产支合手证券推断畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月 内给以全部卖出；   （10）通达期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；闭塞期内，基金总资产不得 进步基金净资产的 200%；   （11）插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 期；       （12）本基金参与国债期货投资，需谨守下述比例限制： 合约价值，推断（轧差推断）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定； 基金资产净值的 30%；       （13）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得进步基金资产净值的 本基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；       （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致；       （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，不合手有合约类信用孳生品；       （16）本基金投资的信用孳生品口头本金不得进步本基金中对应受保护债券面值的 100%；       （17）本基金投资于吞并信用保护卖方的种种信用孳生品口头本金推断不得进步基金资产 净值的 10%；       （18）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制。       因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不合乎上述（15）、（16）、（17）项规矩投资比例的，基金治理东说念主应在 3 个月内进行调 整。       除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（15）、（16）、（17）项情形之外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不 合乎上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，法律法例另有规矩的， 从其规矩。       基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。       如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金，                 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 基金治理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告。      （十）基金治理东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利 益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所想法后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游 日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （十二）基金投资组合陈诉      投资组合陈诉截止日为 2024 年 09 月 30 日。                                                      占基金总资产的比例 序号              样式                  金额（元）                                                         （%）        其中：股票                                     -              -        其中：债券                        342，935，383.72          99.72              资产支合手证券                              -              -               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金     其中：买断式回购的买入返售金融                                             -            -     资产     注：本基金本陈诉期末未合手有股票。     注：本基金本陈诉期末未合手有港股通投资股票。     注：本基金本陈诉期末未合手有股票。 序号          债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债       219，649，227.86              71.76 序号    债券代码    债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。     注：本基金本陈诉期末未合手有贵金属投资。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   注：本基金本陈诉期末未合手有权证。   注：本基金本陈诉期末未合手有股指期货。   注：本基金本陈诉期末未合手有股指期货。   注：本基金本陈诉期末未合手有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未合手有国债期货。   注：本基金本陈诉期末未合手有国债期货。 编制日前一年内受到公开讨论、处罚的情形   陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听的情形，也莫得在 陈诉编制日前一年内受到公开讨论、处罚的情形。   本基金本陈诉期末未合手有股票。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可出动债券。          华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 注：本基金本陈诉期末未合手有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与推断项之间可能存在尾差。 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金                    华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十、基金的功绩    基金治理东说念主承诺以老诚信用、用功尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其翌日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。    下述基金功绩目的不包括合手有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后履行收益水平要 低于所列数字。基金的功绩陈诉截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标           ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              6.35%   0.06%   3.95%    0.06%   2.40%    0.00% 相比 注：图示日期为 2022 年 11 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日。 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑合手和责罚  本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑合手。 基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规矩责罚外，基金财产不得被责罚。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规矩需要对外披 露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支合手证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、信用孳生 品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、监 管部门关联规矩。 司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价 确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报 价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值手艺中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金治理东说念主不应试虑 因其多量合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支合手的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯一在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的实行全价交游的固定收益品种，收用第三方           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在交游所市集上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，收用第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所市集挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交游的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  合手有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。 济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 估值价钱的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值手艺确定公允价值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公说念性。 定估值。  如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律 法例的规矩或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。  根据关联法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金 的基金司帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金治理东说念主对基金净值信息的推断结果对                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 外给以公布。      （五）估值圭表 推断，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主于每个交游日推断基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。      （六）估值失实的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，障碍的处事东说念主应当对由于该估值 失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据推断差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实处事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实处事方承担；由于估值失实处事方未及 时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实处事方对径直损失承担抵偿处事； 若估值失实处事方也曾积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有富足的时候进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿处事。估值失实处事方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的处事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对估 值失实的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 任方仍搪塞估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利的 当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾获 得的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值失实处事方。   （4）估值失实调理接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估 值失实的处事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的处事方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值推断出现失实时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （七）暂停估值的情形 金治理东说念主应当暂停基金估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责推断，基金托管东说念主负责进行复核。基金管             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 理东说念主应于每个交游日交游结果后推断当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值推断结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息给以 公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金份额净值，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值失实处理； 策变更、市集执法变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然也曾 采取必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实， 基金治理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿处事。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 搁置或削弱由此形成的影响。           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受闭塞期 限制）；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的确定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分拨决议确定后， 由基金治理东说念主按照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务执法》扩充。           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的推断方法如下：   H＝E×0.30%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 连系基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推断方法如下：   H＝E×0.10%÷当年履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主 查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的，                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 连系基金托管东说念主协商责罚。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样式  下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取治理费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规矩。      （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财产 投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收 征收的规矩代扣代缴。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联规矩编制基金司帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险治理规矩》、基金合同过头他关联规矩。联系法律法例对于信息暴露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份 额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予暴露的基金信息通过合乎中 国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息暴露办法》规矩的互联网 网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时候 和方式查阅或者复制公开暴露的信息辛劳。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （五）公开暴露的基金信息  公开暴露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会 召开的执法及具体圭表，说明基金家具的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额合手有东说念主服务 等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产撑合手及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具辛劳概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同收效后，基金家具辛劳概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个 处事日内，更新基金家具辛劳概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具辛劳概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金家具辛劳概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛劳概要、基金合同和基金托管契约登载在规矩网站 上，并将基金家具辛劳概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金 合同、基金托管契约登载在规矩网站上。  基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书 确当日登载于规矩媒介上。  基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日规矩报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在闭塞期内，基金治理东说念主应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净 值和基金份额累计净值。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  在通达期内，基金治理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、基金销售机构 网站或者营业网点，暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的推断方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息辛劳。 陈诉）  基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 规矩网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应 当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在规矩网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。  基金治理东说念主应当在季度结果之日起十五个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在规矩网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。  如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下暴露 该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组结伴产情况过头流动性风险分析 等。  本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东说念主应当在两日内编制临时陈诉书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：  （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同断绝、基金算帐；              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金    （3）出动基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    （5）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金治理东说念主变更合手有百分之五以上股权的股东、变更基金治理东说念主的履行限定东说念主；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金治理东说念主高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；    （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金治理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；    （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务联系行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚；    （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行限定东说念主 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；    （14）基金收益分拨事项；    （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；    （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金插足通达期；    （18）本基金在通达期内发生多数赎回并减慢支付赎回款项；    （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；    （20）变更基金份额类别的建树；    （21）本基金推出新业务或服务；    （22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；    （23）基金治理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；    （24）连合 30 个/40 个/45 个处事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额合手有东说念主数目 低于 200 东说念主；    （25）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集奥妙传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表现。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金治理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。 算帐陈诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律想法书。算帐组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉提醒性公告登载在 规矩报刊上。   基金治理东说念主应在基金年报及中期陈诉中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支合手证券明细。基金治理东说念主应在基金季度陈诉中 暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金治理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资想法。   基金治理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献 中暴露信用孳生品的投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基 金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资想法及策略。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息暴露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主员              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 负责治理信息暴露事务。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息暴露内容与格 式准则等法例的规矩。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金治理东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具 辛劳概要、基金算帐陈诉等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书 面或电子证据。  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息 的信得过、准确、完好、实时。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提下， 自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会联系规矩。前述自主暴露如产生 信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构，应当 制作处事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后十年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅  照章必须暴露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延暴露基金信息的情形              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表  当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所想法后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  基金治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金治理东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额合手有东说念主恳求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被拒接。  （2）主袋账户  基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金治理东说念主在联系公告中规矩。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金治理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减慢支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购恳求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基 准。  基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调理， 但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金治理东说念主、基金服务机构在推断基金功绩联系目的时仅谈判主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在推断基金功绩联系目的时按投资损失处理。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。基金治理东说念主不错将与侧袋账户关联的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审 计用度等由基金治理东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额温情基金合同收益分拨条件的情形下，基金治理东说念主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）依期陈诉  基金治理东说念主应当按照规矩在基金依期陈诉中暴露陈诉期内侧袋账户联系信息。暴露陈诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期陈诉中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时陈诉  基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险提醒等遑急信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有东说念主 支付的款项、联系用度发生情况等遑急信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变 现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金治理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计想法。 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、治理风险、投资合规性风险、本基金私有的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券市集价钱因受各式影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资表情和交游监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金合手有东说念主的收益将主要通过现款景色来分拨，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下落，从而影响基金的履行收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、筹划风险、财务风险等。 公司的筹划景况受到多种因素影响，如治理才智、财务景况、市集出路、行业竞争才智、手艺 更新、研究开发、东说念主员涵养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东说念主筹划 不善，导致所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下落。  流动性风险是指因市集交游量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金是依期通达式基金，通达期内基金 畛域将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的连合多量赎回可能 使基金资产难以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合 合手有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性责问，形成基金资产变现的 损失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资畛域为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支 合手证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、文告进款、依期进款过头他银行进款）、同行 存单、信用孳生品、国债期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合乎中国证监会联系规矩)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可出动债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合圭表后，不错 将其纳入投资畛域，其投资比例谨守届时有用的法律法例和联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；但应通达 期流动性需要，每个通达期脱手前 10 个处事日、通达期期间及通达期结果后 10 个处事日内不 受前述比例限制。本基金在通达期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本 基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   本基金基于散布投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚会的特征，详尽评估在通达期 期间，在浮浅市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险治理措施   为搪塞多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金治理东说念主在以为支付投资东说念主的赎回恳求 艰难或以为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能采取减慢支付赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回恳求的流动性 风险治理措施，详备执法参见招募说明书第八章第（十）条的联系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险治理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金治理东说念主可能会实施备用流动性风险治理器具，包括但不限于：   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第（十） 条的联系约定。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   在此情形下，投资者赎回恳求会被拒接，将面对赎回恳求无法实时受理的风险。详见本招 募说明书第八章第（九）条的联系约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般浮浅情形下有所蔓延。详见本招募 说明书第八章第（九）条、第（十）条的联系约定   本基金对于合手有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投资 者合手有期少于 7 天，将承担较高的交游成本。   在此情形下，投资东说念主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的联系约定。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根 据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的冲击成本或者分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公说念对待。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并商酌司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和出动，基金份 额合手有东说念主可能面对无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金治理东说念主将按照合手 有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   （二）治理风险   基金的治理风险主要包括两个方面：一是在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金治理东说念主和基金托管东说念主的治理妙技和治理手艺等因素的变              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 化也会影响基金收益水平。  基金的治理风险包括以下几种具体风险：  由于交游权限或业务进程建树欠妥导致交游扩充进程不流通，交游指示的扩充产生偏差或 失实；或者由于特地或要紧罪状未能实时准确扩充交游指示，过后也未能实时文告联系东说念主员或 部门；或者银行间债券市集交游敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当推断机系统、通讯网罗等手艺保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按浮浅时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按浮浅时限产生净值、基金的投资交游指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使 得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐治理上违法操作形成的风险或失实，频繁是指 基金治理东说念主在推断、整理、制证、填单、登账、编表、撑合手过头联系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特地所形成的行动罪状，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金治理东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额合手有东说念主利益带来损失的 风险。  说念德风险是指职工违反职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用处事圭表中的漏 洞或其他坐法妙技谋取不刚直利益所带来的风险。   （四）本基金私有的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制开采等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  在债券投资中，本基金私有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券市集基本面研究是否准确、长远；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的失实均可能导致所采用的证券不可完全合乎本基金的预期想法； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券（如国债），若债 券刊行东说念主出现背信、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。  （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。 合手证券合手有东说念主，如果告贷东说念主的践约意愿下落或践约才智恶化，将可能给资产支合手证券合手有东说念主带 来投资损失。 先级资产支合手证券合手有东说念主可能面对现款流瞻望偏差导致的资产支合手证券投资风险。 资产行动不信得过，将会导致资产支合手证券合手有东说念主产生损失。  （2）与资产支合手证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 脱期偿付风险等。 利率上涨时，资产支合手证券的相对收益水平就会责问。 支合手证券而遭遇损失的风险。 对资产支合手证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支合手证券的评级 将一直保合手在该等第，评级机构可能会根据翌日具体情况撤废资产支合手证券的评级或责问资产 支合手证券的评级。评级机构撤废或责问资产支合手证券的评级可能对资产支合手证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致履行投资期限短于或长于资产支合手证券预期期限。  本基金投资畛域包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期 货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使 之发生不测损益的风险。流动性风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 的风险。本基金参与国债期货投资将严格治服法律法例规矩和基金合同约定的投资比例，限定 投资风险。   信用孳生品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用 孳生品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿 付风险是在信用孳生品的存续期内，由于不可限定的市集及环境变化，创设机构可能出现筹划 景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用孳生品结算的风险。价钱 波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹划情况出现变化，导致信用评级机构调理对创 设机构或所保护债券的信用级别，引起信用孳生品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风 险。 资产净值低于 5000 万元情形的，则基金治理东说念主应当断绝《基金合同》，无需召开基金份额合手 有东说念主大会审议。因此，基金份额合手有东说念主将可能面对基金合同自动断绝的风险。 期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交游。因此，在闭塞期内，基金份额合手有东说念主将面对因 不可赎回或卖出基金份额而出现的流动性胁制。      （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市集 广大步调等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配老师。      （六）其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金治理东说念主自身径直控 制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金 份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝： 接的； 情形的；   （三）基金财产的算帐 金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组 接管基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规矩连接履行保护 基金资产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法律 想法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉提醒性公告登载 在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容纲领   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金治理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同 及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规矩的用度；  （10）依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的畛域内，拒接或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、出动、 非交游过户、转托管和依期定额投资等业务执法；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金治理东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产；  （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东说念主的财产彼此独处，对所治理的不同基金永别治理，永别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取适合合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金 合同等法律文献的规矩，按关联规矩推断并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度、中期和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩，履行信息暴露及陈诉义务；  （12）保守基金生意阴私，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予狡饰，不向他东说念主泄露，因监管机构、 司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系辛劳，保存 期限不低于法律法例的规矩；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规矩时候发出，况且保证投资者能 够按照基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛劳，并在支付合理成本的 条件下得到关联辛劳的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金 合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担处事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金治理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑合手基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备富足的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所托 管的不同的基金永别建树账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、资金划           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑合手由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意阴私，除《基金法》、基金合同过头他关联规矩另有规矩外，在基金 信息公开暴露前给以狡饰，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金治理东说念主推断的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行径关联的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明基金治理东说念主 在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金治理东说念主有未扩充基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系辛劳，保存期限不低于法律 法例的规矩；  （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收基金份额合手有东说念主名册；  （13）按规矩制作联系账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或关联规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管机 构，并文告基金治理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而 除名；  （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金治理东说念主因 违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；  （21）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再合手有本 基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项诳骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛劳；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他关联规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并治服基金合同、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）照管基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者基金合同断绝的有限处事；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）治服基金治理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务执法；  （10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金      （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和执法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主 合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未诞生基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后诞生基金份额合手有东说念主大会的日常机 构，日常机构的诞生按照联系法律法例的要求扩充。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有规矩的除外： 金治理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （2）在法律法例规矩和基金合同约定的畛域内且对基金份额合手有东说念主利益无履行性不利影 响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会： 费方式、调理基金份额类别；            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 事东说念主权利义务关系发生变化； 关联基金认购、申购、赎回、出动、非交游过户、转托管等业务的执法；   （1）除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金治理东说念主召集。   （2）基金治理东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金治理东说念主苛刻书面提 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项书面要求召开基金 份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主苛刻书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知苛刻提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知苛刻提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项要求召开基金份额 合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、打扰。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 投递时候和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过头连系方式和连系东说念主、书面表 决想法寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指定地点对表决想法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计 票进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲明托付代表出席， 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金治理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合乎法律法例、基金合同和会议文告的规矩，况且合手有 基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记辛劳相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面景色或基金 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的 书面表决想法；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面想法 或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面 想法； 理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合乎法律法例、基金合同和会议文告的规矩，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过网罗、电话或其 他方式召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定断绝基金 合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第 7 条规矩圭表确定和公布监票东说念主，然 后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金治理东说念主授 权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有 东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额 合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后 2 个 处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，出动 基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，不然提交合乎会议文告 中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告规矩的书面表 决想法视为有用表决，表决想法蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 始后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金治理 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主 合手东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任 监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为 限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当速即公布重新盘货结果。 计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额合手 有东说念主永别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等 比例：   （1）基金份额合手有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或推断代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额合手有东说念主所合手 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内容为准，本节 莫得规矩的适用上文联系规矩。 但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致联系内容被取 消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调理，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同销毁和断绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金 份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自收效后方可扩充，自决议收效后按 照《信息暴露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额合手有东说念主大会决定断绝的；  （2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、新基金托管东说念主 邻接的；  （3）连合 50 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）联系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个处事日内成立算帐小组， 基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小 组接管基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规矩连接履行保 护基金资产安全的职责。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐圭表： 见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉提醒性公告登载 在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。   （四）争议责罚方式   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、长入不可解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 胁制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、用功、 尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各合手有一 份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十一、基金托管契约的内容纲领    （一）基金托管契约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    法定代表东说念主：贾波    诞生辰期：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织景色：有限处事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期限：合手续筹划    连系电话：（021）38601777    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：杭州市延安路 368 号    法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责）    成立时候：1993 年 4 月 16 日    基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号    组织景色：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元    存续期限：合手续筹划    （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金的投 资畛域、投资对象进行监督。    本基金的投资畛域为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支合手债券、政府支合手机构债券）、资产支 合手证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、文告进款、依期进款过头他银行进款）、同行 存单、信用孳生品、国债期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合乎中国证监会联系规矩)。   本基金不投资股票，不参与股票申购和股票增发。也不投资可出动债券（可分离交游可转 债的纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合圭表后，不错 将其纳入投资畛域，其投资比例谨守届时有用的法律法例和联系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；但应通达 期流动性需要，每个通达期脱手前 10 个处事日、通达期期间及通达期结果后 10 个处事日内不 受前述比例限制。本基金在通达期内每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本 基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手不低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资 比例进行监督： 放期脱手前 10 个处事日、通达期期间及通达期结果后 10 个处事日内不受前述比例限制； 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不 低于交游保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券畛域的 10%； 其种种资产支合手证券推断畛域的 10%；               华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 支合手证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内 给以全部卖出； 过基金净资产的 200%；   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   ②在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%   ③基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，推断（轧差推断）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ④在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基 金资产净值的 30%； 本基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资畛域保合手一致； 值的 10%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资 比例不合乎上述 15）、16）、17）项规矩投资比例的，基金治理东说念主应在 3 个月内进行调理。   除上述第 2）、9）、13）、14）、15）、16）、17）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述规矩投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有规矩的，从             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 其规矩。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金治理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告。   （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资 退却行动进行监督。   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   上述退却行动是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的规矩为准；基金治理东说念主应提前公告。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行限定东说念主或者与 其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当合乎基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交游必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （4）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金治理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。 场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内证据收到该名单。基金治理东说念主依期和不依期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内证据，新名单自 基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游， 仍应按照契约进行结算。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向联系处事东说念主追偿。 （5）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金治理东说念主选 择进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，确定符 合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的交游敌手是否合乎关联规矩进行监督。  本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 账目及核算的信得过、准确。 理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑合手以及进款证实书的开立、 传递、撑合手等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的合 法权益。 户辛劳、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》等关联法律法例，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。  （6）基金托管东说念主根据法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资其他 方面进行监督。 金份额净值推断、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材 料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将 作假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何处事，并有权在发 现后陈诉中国证监会。 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的，基金治理东说念主应积极配合提供联总共据辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》过头他关联法例、 《基金合同》和本契约规矩的行动，应实时以电话或书面景色文告基金治理东说念主限期纠正，基金 治理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面景色向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主有权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金治理 东说念主在限期内纠正。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联规矩，或者违反《基金 合同》约定的，应当拒接扩充，立即文告基金治理东说念主，并有权向中国证监会陈诉。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游圭表也曾收效的指示违反法律、行政法例和其他关联 规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金治理东说念主，并有权向中国证监会陈诉。 益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所想法后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法依照联系法律法例的规矩和 基金合同的约定扩充。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过头他关联法例、《基金合同》和本契约规矩，基金治理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑合手基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 治理东说念主推断的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理算帐交收，是否按 照法例规矩和《基金合同》规矩进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。  基金治理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑合手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配 合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系辛劳以供基金治理东说念主核查托管财产的完好 性和信得过性，在规矩时候内恢复并改正。  基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、未扩充或无 故蔓延扩充基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本契约过头他关联规矩的，应实时以书面景色文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到 文告后应实时查对并以书面景色对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金治理东说念主应陈诉中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联总共据辛劳和轨制等。  基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金托管 东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的撑合手             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 配基金的任何资产。 账户。 基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好和独处。 东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日期并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款 账户的，基金托管东说念主应实时配合基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，但不承 担任何处事。   基金召募期满或基金提前结果召募的，基金召募份额总额、基金召募金额及基金认购东说念主数 合乎《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金治理东说念主于 10 日内聘任合乎《证券法》 规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲明文献。   若基金召募期届满后，未温情基金备案条件，由基金治理东说念主按规矩办理退款，基金托管东说念主 应提供必要协助。 银行规矩计息。托管账户的开立需谨守浙商银行《单元银行结算账户治理契约》的联系规矩。 本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本 基金的银行进款账户进行。 基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行存 款账户进行本基金业务之外的行径。 治理办法》、《现款治理暂行条例实施确定》、《东说念主民币利率治理规矩》、《支付结算办法》 以及银行业监督治理机构的其他规矩。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限处事公司开立证券 账户。  基金证券账户的开立和使用，限于温情开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金治理东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。  基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券交游资金的结算。   基金托管东说念主与基金治理东说念主应依据联系期货交游所或期货公司的联系规矩开立和治理期货 结算账户。 通过后在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，基金治理东说念主应进行配合。基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管 理东说念主负责恳求基金插足寰宇银行间同行拆借市集进行交游，由基金治理东说念主在中国际汇交游中心 开设同行拆借市集交游账户。 东说念主保存。  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩 和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用并治理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限处事 公司或中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限 公司或单据营业中心的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指 令办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用限定的本基金资产不承担撑合手处事。  银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑合手。   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件永别由基金托管东说念主、基金治理 东说念主撑合手，联系业务圭表另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金治理东说念主在代表基金签署与基 金关联的要紧合同期应尽可能保证合手有二份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 合手有一份原来的原件，基金治理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的撑合手期限按照国度 关联规矩扩充。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值推断和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个 交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目推断，精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规 定的，从其规矩。   基金治理东说念主于每个交游日推断基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   （2）基金治理东说念主应每个交游日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同 的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （1）交游所市集交游的固定收益品种的估值 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净 价进行估值；对在交游所市集上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，收用第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）寰宇银行间市集交游品种的估值 价进行估值； 市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）吞并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集永别估值。   （4）进款的估值方法              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金      合手有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。      （5）债券回购：合手有的回购契约以成本列示，按约定利率在履行合手有期间内逐日计提利 息。      （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。      （7）信用孳生品按估值日第三方机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值手艺确定公允价值。      （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金治理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。      （10）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律 法例的规矩或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商责罚。      根据关联法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基金 的基金司帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金治理东说念主对基金净值信息的推断结果对 外给以公布。      （1）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 采取合理的措施防卫损失进一步扩大。 监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。      （2）当基金份额净值推断差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的处事，经证据后按以下条目进行抵偿： 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议扩充，由此给基金份额合手有              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。 未对推断过程苛刻疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有东说念主 损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的赔 偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按障碍进程各自承担相应的处事。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的推断结果对外 公布，如果由此给基金份额合手有东说念主和基金形成了损失，由基金治理东说念主负责赔付。 和基金财产的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责赔付。   （1）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金治理东说念主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度关联部门制定的司帐轨制扩充。   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐 处理原则，永别独速即建树、登录和撑合抄本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理 方法为准。   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的推断和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月永别独处编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个处事日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度陈诉的编制，应于 每季度终了后 15 个处事日内公告；基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具辛劳概要的 信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金家具辛劳           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 概要，并登载在规矩网站上，其中基金家具辛劳概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网 点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金家具辛劳概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具资 料概要。中期陈诉在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度陈诉在司帐年度结果 后 3 个月内公告。《基金合同》收效不及两个月的，不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边认同的其他方式将关联报 表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金治理东说念主在季度陈诉完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 7 个处事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期陈诉完成当日， 将关联陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金治理东说念主。基金治理东说念主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 后 45 日内复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务 处理方式为准。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致， 基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，不错出具复核确 认书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构春联系文献审核检验。   （六）基金份额合手有东说念主名册的撑合手   基金治理东说念主可托付基金登记机构登记和撑合手基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的 内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日的 基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年临了一个交游 日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑合手，并对基金份额合手有东说念主名册的信得过 性、完好性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个处事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提供由登记机构              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致后，由 基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版景色妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规矩的 最低期限。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应治服狡饰义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名 册，应按关联法例规矩各自承担相应的处事。   （七）基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金 合同》的规矩有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被撤废、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由形成 其他基金托管东说念主接管基金财产；   （3）基金治理东说念主闭幕、照章被撤废、歇业，被照章取消基金治理经验或因其他事由形成 其他基金治理东说念主接管基金治理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的断绝事项。   （1）基金财产算帐小组 基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管契约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错 聘用必要的处事主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。   （2）基金财产算帐圭表             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 见书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经合乎《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进 行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上，并将算帐陈诉提醒性公告登载 在规矩报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。   （八）争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商、长入未 能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有胁制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、用功、 尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。  本托管契约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。             华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权在合乎法律法例的 前提下，加多和修改联系服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法 提供，基金治理东说念主不承担任何处事。   （一）网上开户及交游服务   机构投资者可通过基金治理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金治理东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金治理东说念主电子直销具体执法请参见 基金治理东说念主网站联系公告和业务执法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金治理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金治理东说念主照章暴露的种种基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代码、风险等第、合手有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期陈诉和基金治理东说念主最新动态等种种辛劳。   （三）账单及资讯服务   基金治理东说念主通过电子邮件景色向投资者依期发送交游电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、合手有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金治理东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 联系的账户服务文告、交游证据文告、遑急公告文告、行径音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金治理东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务商酌、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或苛刻建议。   （六）连系基金治理东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法走漏的内容，请实时通过上述方式连系基 金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面走漏本招募说明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十三、其他应暴露事项   本基金及基金治理东说念主的关联公告（2023 年 12 月 09 日至 2024 年 12 月 13 日），下列公告 在指定媒介暴露：                  公告称呼                         暴露日期 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝乾说念基金销售有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司旗下部分基金改聘司帐师事务所公告                     2024-11-02 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度报 告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下基金合手有停牌证券估值调理的提 示性公告 对于华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金第六个通达期 通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金分成公告                       2024-09-20 华泰柏瑞基金治理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2024 年中期陈诉                2024-08-31 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于停牌股票估值调理情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行径的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度报 告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金治理有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款银 行账户的公告 对于华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金第五个通达期 通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金基金家具辛劳概要 更新 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金更新的招募说明书 华泰柏瑞基金治理有限公司对于华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型 证券投资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度报             2024-04-22            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2023 年年度陈诉    2024-03-30 华泰柏瑞基金治理有限公司对于提醒投资者注意坐法分子假冒公司名 义从事违法行径的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金收益分拨公告         2024-03-13 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下基金 联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于对营业派司拔除客户采取限制交游措 施的公告 对于华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金第四个通达期 通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 2023 年第四季度报 告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝北京中期时期基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金治理有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金更新的招募说明书 华泰柏瑞基金治理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行径的公告           华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞益安三个月依期通达债券型证券投资基金托管契约》；  （四）法律想法书；  （五）基金治理东说念主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时候前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金治理有限公司                                二〇二四年十二月二十四日