bt工厂网址 化工ETF: 华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-25 15:41    点击次数：127

          华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投      资基金招募说明书（更新）        基金照看东说念主：华宝基金照看有限公司        基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         【重要指示】      本基金经中国证券监督照看委员会 2021 年 2 月 3 日证监许可【2021】383 号文注册，进行募 集。    基金照看东说念主保证《华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》(以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及商场前程作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误阻抑未达约定主张、指数编制机构罢手服 务、成份券停牌等潜在风险。    本基金的标的指数为中证细分化工产业主题指数，指数编制方法如下：    （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法： 量少于 50 只，则将其一说念纳入本主题指数。    （3）指数采选调节市值加权，并成立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不 最初 15%。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投老本基金 前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：商场风险、流动性风 险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险、照看风 险、操作或时期风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的 指数波动的风险、标的指数编制和规划的风险、追踪舛误阻抑未达约定主张的风险、成份股权重较大 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认 购导致的风险、基金份额二级商场交往价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划格外的风险、成 份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回清单标识成立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、 退市风险等；基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险包括股指期货风险、钞票援手证券投资风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险等。   本基金被迫追踪标的指数“中证细分化工产业主题指数”，主要采选组合复制策略，其风险收益 特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。因此，本基金的功绩进展与中证细分化工产 业主题指数的进展密切关系。同期，本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险水平高于羼杂型基 金、债券型基金及货币商场基金。   在现在结算轨则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖 出。   在现在的业务轨则下，投资者投老本基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或基金账户。其中， 上海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交往，如投资者需要使用中证细分化工 产业主题指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立 上海证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用中证细分化工产业主题指数成份股中的深圳证券交往所 上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。   本基金可投资股指期货，可能面对杠杆风险、基差风险、股指期货延期时的流动性风险、期货盯 市结算轨制带来的现款照看风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不成连续持有风 险等。   本基金的投资范围包括钞票援手证券。钞票援手证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。本基金可参与转 融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具辛苦撮要及《基金合 同》等信息露馅文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教授、钞票气象等判断基金是否和投 资者的风险承受才调相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来进展，基金照看东说念主照看的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 进展的保证。                           华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东说念主依照谨守法守、敦厚信用、严慎致力的原则照看和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书。   基金照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者容许”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关系财务数据和净值进展截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作照看办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督 照看办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅照看办法》(以下简称 “《信息露馅办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看章程》（以下简称“《流动 性风险照看章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）、其他关系章程及《华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资 基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书评释了华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金的投资主张、策 略、风险、费率等与投资者投资决策关系的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   本基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其信得过性、 准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明辛苦肯求召募的。本招募说明书由本基金照看东说念主解释。本基金 照看东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同超过他关系章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详实查 阅基金合同。                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同的任何有用改良和补充 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 招募说明书》超过更新 辛苦撮要》超过更新 发售公告》 告书》 章以超过他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改良 投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对那时常作念出的改良                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露照看办法》及颁布机关对那时常作念出的改良 资基金运作照看办法》及颁布机关对那时常作念出的改良 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看章程》及颁布机关对那时常作念出的改良 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的改良 基金” 作方式的基金 基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资照看办法》及关系法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 回业务指引》所界说的机构投资者                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、赎回等业务 受基金照看东说念主寄予代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 理本基金发售业务的机构 的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 结算业求实施服气》（超逾期常改良）章程的基金登记、存管、结算及关系业务 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 金账户 证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施服气》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交往 所交往型绽开式证券投资基金登记结算业求实施服气》及中国证券登记结算有限职责公司、上海证券 交往所发布的其他关系轨则和章程超逾期常改良 为 的申购对价向基金照看东说念主肯求购买基金份额的行动 份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 金替代、现款差额超过他对价 回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价 额数应为最小申购赎回单元的整数倍 券中部分证券的一定数目的现款 合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元 对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 额                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拆分、合并，将按经拆分、合并调节后的基金份额折算日基金份额净值来规划相应基金份额净值增长 率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为驱动 日从头规划） 他钞票的价值总和 过程 份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业 务 法》章程的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前 支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票援手证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交往的债券等                         华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金照看东说念主   （一）基金照看东说念主概况   基金照看东说念主：华宝基金照看有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   连络东说念主：章希   股权结构：中方鼓动华宝信赖有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票计议部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非施行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金照看有 限公司党委文书、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金照看有限公司商场 部任职。2002 年加入华宝基金照看有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金照看有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金照看有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗尽金融股份有限公司董事，神策相聚科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室规划规划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，颓落董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团施行董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资照看中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅社集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生活控股有限 公司颓落董事、重庆小米耗尽金融有限公司颓落非施行董事、明晰医疗集团控股有限公司颓落非施行 董事。   很多奇女士，颓落董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副素质、素质、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档造访学者。现任复旦大 学法学院素质、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤慧法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘素质；兼任桂林银行股份有限公司颓落董事、中储发展股份有限公 司颓落董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大众库成员、上海市政府首批立法大众、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，颓落董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理素质、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副素质、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务照看专科委 员会委员、中国生意管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司颓落董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间商场交往商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资照看有限公司。现任北京华平投资考虑有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、照看翻新部详细主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团迷惑力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文书、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文书，兼任华宝信赖有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金照看有限公司风险照看部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金照看有限公司、永赢钞票照看有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金照看有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金照看有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时期照看服务。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金照看有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金照看有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金照看有限公司首席 投资官。   陈建华，硕士。曾在南边证券上海分公司服务。2007 年 8 月加入华宝基金照看有限公司，先后在 研究部、量化投资部任助理分析师、数目分析师、基金司理助理等职务。2012 年 12 月至 2022 年 10 月任华宝中证 100 指数证券投资基金基金司理，2015 年 4 月至 2020 年 2 月任华宝事件驱动羼杂型证 券投资基金基金司理，2017 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝第三产业机动配置羼杂型证券投资基金、华 宝贤慧产业机动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017 年 7 月至 2019 年 3 月任华宝新优享机动配 置羼杂型证券投资基金基金司理，2021 年 2 月起任华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券 投资基金基金司理，2021 年 3 月起任华宝中证金融科技主题交往型绽开式指数证券投资基金基金经 理，2021 年 3 月起任华宝中证有色金属交往型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 4 月起任华 宝中证新材料主题交往型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证智能电动汽车 交往型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式 指数证券投资基金发起式集合基金基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任华宝中证新材料主题交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证智能电动汽车交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理，2021 年 11 月起任华宝中证金融科技主题交                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝中证全指农牧渔指数 型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 7 月起任华宝中证 100 交往型绽开式指数证券投资基金基金 司理，2022 年 10 月起任华宝中证 100 交往型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证有色金属交往型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理，2024 年 8 月起任 华宝上证科创板芯片指数型发起式证券投资基金基金司理。   向辉先生，华宝基金照看有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金照看有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金照看有限公司成长格调投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金照看有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金照看有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   (三)基金照看东说念主职责   基金照看东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；   (四)基金照看东说念主承诺                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 《信息露馅办法》等法律律例的关系章程，并建立健全里面阻抑轨制，采选有用法子，退缩犯法非法 行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其照看的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交往活 动；  （7）大意职守，不按照章程履行职责；  （8）依照法律、行政律例关系章程，由中国证监会章程辞谢的其他行动。  （1）依照关系法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交往行动；  （4）不以任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交往。  (五)基金照看东说念主里面阻抑轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如苦难）等。  针对上述各式风险，基金照看东说念主建立了一套无缺的风险照看体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险照看环境。具体包括制定风险照看策略、主张，成立相应的组织机构，建立明晰的 职责知道和申报渠说念、配备妥贴的东说念主力资源、开发适用的时期援手系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金照看中存在的风险。  （3）分析风险。搜检存在的阻抑法子，分析风险发生的可能性超过引起的后果并将风险归类。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平鉴识为些许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别插足相应的级 别。定量的方法则是假想一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低、在公司所定模范范围以内 的风险，阻抑相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其最初预定模范；而对较为严重的风险，则制 定妥贴的阻抑法子；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格阻抑之外，还准备了相应的救急 处理法子。  （6）监视与搜检。对已有的风险照看系统进行实时监视，并如期评价其照看绩效，在必要时联接 新的需求加以改变。  （7）申报与考虑。建立风险照看的申报系统，使公司鼓动、公司董事会、公司高档照看东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险照看气象，并寻求考虑意见。  （1）里面风曲折抑原则  合规性原则。里面阻抑机制应妥贴法律和监管要求，表率和促使公司计议照看及公司职工执业行 为妥贴法律律例、行业表率和自律轨则，以及行业广漠征服的职业说念德和行动。  健全性原则。里面阻抑机制必须障翳公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个要领。  有用性原则。通过成立科学明晰的操作经由，联接模范阻抑，建立合理的内控模范，小器里面控 制轨制的有用施行。  颓落性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分称心公司计议运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对颓落性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，颓落进行。  相互制约原则。部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡法子来 排斥里面阻抑盲点。  防火墙原则。公司基金照看、交往、计帐登记、信息时期、研究、商场营销等关系部门，应当在 物理上和轨制上妥贴阻隔；对因业务需要必应瞻念察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准模范和监督防守法子。  成本效益原则。公司应当充分施展各部门及职工的服务积极性，尽量裁减计议运作成本，保证以 合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效率。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  正当合规性原则。公司内控轨制应当妥贴国度法律律例、规章轨制和各项章程，并在此基础上遵 循国际和行业的常规制订。  全面性原则。里面阻抑轨制必须涵盖公司计议照看的各个要领，不留有轨制上的空缺或破绽。  审慎性原则。公司里面阻抑的中枢是风曲折抑，里面阻抑轨制的制订要以审慎计议、防守和化解 风险为起点。  当令性原则。里面阻抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司计议策略、计议方针、计议理 念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面阻抑轨制应得到有用施行。公司应当确立和强化照看轨制化、轨制经由化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化照看，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风曲折抑的要乞降内容  里面风曲折抑要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和表率的岗亭照倡导子、建立无缺的 信息辛苦保全系统、建立授权阻抑轨制、建立有用的风险防守系统和快速反应机制。  里面风曲折抑的内容包括投资照看业务阻抑、商场照看业务阻抑、信息露馅阻抑、信息时期系统 阻抑、管帐系统阻抑、档案照看阻抑、合规和法务照看阻抑、风险照看阻抑、审计稽核阻抑，及反洗 钱阻抑等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓落董事同意。  督察长应当如期或者不如期向全体董事报送服务申报，并在董事会及董事会下设的关系成心委员 会如期会议上申报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风曲折抑情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时示知公司总司理和关系业务负责东说念主，提议处理意见和整改建议，并监督 整改法子的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及关系派出机构申报。  （4）监察稽核及风险照看轨制  合规审计部和风险照看部依据公司的里面阻抑轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的模范和适 当的方法，进行平允客不雅的搜检和评价。  合规审计部和风险照看部负责侦察评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责侦察、评价公司有 关部门施行公司各项规章轨制的情况；评价各项内控轨制施行的有用性，对内控轨制的缺失提议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险气象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。                 华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）基金照看东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的露馅信得过、准确； （2）基金照看东说念主承诺根据商场变化和公司发展约束完善里面合规阻抑轨制。                         华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅连络东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、证券、基 金、信赖从业教授，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上学位或高档职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票照看规划、信赖 规划、企业年金、银行理会家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管增 值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   铁心 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基 金 61 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心 了不同客户多元化的投资理会需求，基金托管界限位居同行前线。   （四）托管业务的里面阻抑轨制   中国银行托管业务部风险照看与阻抑服务是中国银行全面风曲折抑服务的组成部分，袭取中国银 行风曲折抑理念，相持“表率运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部风曲折抑服务连合业务                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 各要领，通过风险识别与评估、风曲折抑法子设定及轨制确立、表里部搜检及审计等法子强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的 审阅申报。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阻抑审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控法子严实，大略有用保证托管钞票的安全。   （五）托管东说念主对照看东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》的关系规 定，基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违背法律、行政律例和其他关系章程，或者违背基金合同 约定的，应当拒却施行，实时文告基金照看东说念主，并实时向国务院证券监督照看机构申报。基金托管东说念主 如发现基金照看东说念主依据交往模范也曾奏凯的投资指示违背法律、行政律例和其他关系章程，或者违背 基金合同约定的，应当实时文告基金照看东说念主，并实时向国务院证券监督照看机构申报。                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      五、关系服务机构  （一）基金份额销售机构  本基金申购赎回代办证券公司信息详见基金照看东说念主网站公示。  包括具有经纪业务阅历及上海证券交往所会员阅历的悉数证券公司。基金照看东说念主可根据关系法律 律例的要求，采用其它妥贴要求的机构代理销售本基金，并在基金照看东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  连络东说念主：赵亦清  连络电话：010-50938782  传真：010-58598907  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  连络东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛  （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所(特殊庸碌合伙)  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  施行事务合伙东说念主：毛鞍宁                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东说念主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎                           华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募 本基金经中国证监会证监许可【2021】383 号准予注册，由基金照看东说念主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同超过他关系章程召募，召募期 2021 年 2 月 22 日，共召募                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        七、基金备案   本基金基金合同于 2021 年 2 月 26 日正经奏凯。   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在如期申报中给以露馅；一语气 60 个服务日出现前述情形之一 的，基金照看东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并提议科罚决策，如接续运作、蜕变运作方 式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             八、基金份额折算与变更登记  基金合同奏凯后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时候  基金照看东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的关系章程进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金照看东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金 份额折算的比例和具体安排本基金照看东说念主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生调节，但 调节后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份 额持有东说念主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基 金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金照看东说念主可蔓延办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的上市交往   （一）基金份额的上市   经朝上海证券交往所肯求，本金自 2021 年 3 月 8 日起在上海证券交往所上市交往（证券简称：化 工 ETF，扩位证券简称：化工 ETF，二级商场交往代码：516020）。   （二）基金份额的上市交往   基金份额在上海证券交往所的上市交往、停复牌、阻隔上市交往应遵循《上海证券交往所交往规 则》、《上海证券交往所证券投资基金上市轨则》、《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实 施服气》等关系章程。   （三）阻隔上市交往   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可阻隔基金的上市交往：   基金照看东说念主应当在收到上海证券交往所阻隔基金上市的决定之日起 2 日内发布基金阻隔上市公 告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的，本基金 将在履行妥贴模范后由交往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，届时基金照看 东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应调节 基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金照看东说念主已有以该指数看成标的指数的指数 基金，则本基金将本着小器投资者正当权益的原则，履行妥贴的模范后考中其他合适的指数看成标的 指数。   （四）基金份额参考净值的规划与公告   基金照看东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规划基金份额参考净值(IOPV)，并将规划结果朝上 海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）关系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往的轨则等关系规 定内容进行调节的，本基金按照新章程施行，由此对基金合同进行改良的，且此项修改毋庸召开基金 份额持有东说念主大会。   （六）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交往的新功能，基金 照看东说念主不错在履行妥贴的模范后加多相应功能。   （七）在不违背法律律例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在包括境应酬 易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场面  投资者应当通过申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金照看东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理机构， 并在基金照看东说念主网站公示。  （二）申购和赎回的绽开日实时候  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所 的平常交往日的交往时候，但基金照看东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更或其他特殊情 况，基金照看东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息露馅 办法》的关系章程在章程媒介上公告。  本基金自 2021 年 3 月 8 日起脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金照看东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息露馅办法》 的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。  （三）申购和赎回的原则 毁伤并得到公说念对待。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节，或依据上海证券交往所或登记机 构关系轨则超过变更调节上述轨则。基金照看东说念主必须在新轨则脱手实施前依照《信息露馅办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的模范   投资者必须根据申购赎回代理机构或基金照看东说念主章程的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的肯求。   投资者托付申购对价，申购成立；登记机构阐述肯求时，申购奏凯。投资者在提交赎回肯求时持 有填塞的基金份额余额和现款，则赎回肯求成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提交申 购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提交赎回肯求时须持有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价，则申 购肯求失败。如投资者持有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资 组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可在肯求当日通过其办理申购、 赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询阐述情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。申购赎回代理机构 对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表申购赎回代理机构如实汲取到该肯求。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资者应实时查询 并妥善愚弄正当职权。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额超过他对价的计帐交收 适用关系业务轨则和参与各方关系契约的关系章程。对于本基金的申购、赎回业务波及的基金份额、 上海证券交往所上市的成份股超过现款替代、深圳证券交往所上市的成份股的现款替代采选净额结算 的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采选代收代付。   投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份股交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照看东说念主和基金托管东说念主。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份股交收与基金份 额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现 金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照看东说念主和基金托管东说念主。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付应付的现款差额、现款替 代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款未能按时足额交收 的，基金照看东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或 基金钞票的损失。   要是登记机构在计帐交收时发生涯帐交收参与方不成平常践约的情形，则依据《上海证券交往所 交往型绽开式指数基金业求实施服气》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交往所交往型绽开式 证券投资基金登记结算业求实施服气》和参与各方关系契约的关系章程进行处理。   基金照看东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额持有东说念主利益不存在本色不利影响 的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理轨则等进行调节，并 在脱手实施前按照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数目限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元请参考 届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。      基金照看东说念主不错章程本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体详见关系公告。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照看东说念主应当采选设定 单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风曲折抑的需要，可采选上述法子对 基金界限给以阻抑。具体见基金照看东说念主关系公告。       基金照看东说念主可在法律律例允许的情况下，调节上述章程数目或比例限定。基金照看东说念主必须 在调节实施前依照《信息露馅办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行妥贴模范，不错妥贴蔓延规划或公告。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价。赎回对价是指投资者 赎回基金份额时，基金照看东说念主应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额超过他对价。 包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度。   基金照看东说念主不错在不违背关系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单规划和公告时候 进行调节并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值超过他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中 部分证券的一定数目的现款。 许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   辞谢现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款看成 一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金照看东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 现在仅适用于标的指数中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   要是上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看东说念主需在证券规复交往后买入， 而实验买入价钱加上关系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金照看东说念主在 申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的实验成本，则基金照看东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实验成本，则基金照看东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金照看东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金照看东说念主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代 的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入 的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所平常交往日已达到 20 日而该证券平常交往日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金照看东说念主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金照看东说念主可章程投资者使用不错现款 替代的比例共计不得最初申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的规划公式为：                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交往所参考价钱确 定原则发生变化，以上海证券交往所文告章程的参考价钱为准。   参考基金份额净值为本基金前一交往日除权除息后的收盘价。要是上海证券交往所参考基金份额 净值规划方式发生变化，以上海证券交往所文告章程的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券以及处于停 牌的股票；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金照看东说念主出于保护持有东说念主利益等原因合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照看东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调 整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交往所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价比 率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价比 率）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看 东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上关系交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金照看东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金照看东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金照看东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看 东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除关系交往用度后与该证券调节后 T 日开盘参考价可能有所相反。 为便于操作，基金照看东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金照看东说念主将退还少支付的差额； 要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金照看东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   其中，调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调节后开盘 参考价确定。   基金照看东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则步骤买入申购 被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则步骤卖出赎回被替代 的部分证券。T 日未完成的交往，基金照看东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平常交往的 2 个交往日 （简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回地方沟通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后规章按照上 海证券交往所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金照看东说念主在深圳证券交往所一语气竞价期间，根据收到的上海证券交往所申 购赎回阐述记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金照看东说念主按照“时候优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照申购时候规章，以替代金额与被替代证券的步骤实验购入成本（包括买入价钱与交 易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则 步骤与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候规章，以替代金额 与被替代证券的步骤实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金照看东说念主可 以连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买 入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念 被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上 按照 T+2 日收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所平常交往日已达到 20 日而该证券平常交往日低于 2 日， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一 次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补 交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资 者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金照看东说念主将应退款和 补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的 投资者的相应资金，由基金照看东说念主规划的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价 相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股的调节后 开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其规划公式为：                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固 定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据 其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应 的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的形状例如如下   基本信息 最新公告日历 基金称号          华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金 基金照看公司称号      华宝基金照看有限公司 基金代码   T-1 日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元) 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份）                          华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购赎回的允许情况       成份股信息内容 证券代 证券简 股票数目       现款替代 申购现款替代溢 赎回现款替代折 替代金额(单元：东说念主 码      称     (股)   标志    价比率        价比率      民币元) XXX    XXX   XXX   XXX   XXX                 XXX       说明：此表仅为示意，具体以上海证券交往所公布的实验清单为准。       （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式       发生下列情况时，基金照看东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 行证券/期货交往； 一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采选估值时期仍导致公允价值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 购赎回清单编制格外； 编制单元、关系证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥，或者基金照看 东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时期故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金管帐系统无法平常运行。上述异常情况指基金照看东说念主无法预思并不可阻抑的情形，包括但不限 于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据格外等； 影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生除上述第 6、9 项之外的暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定暂停申购时，基金照看东说念主应当根 据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金照看东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回对价： 行证券/期货交往； 支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采选估值 时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应当暂停接受基 金赎回肯求或减速支付赎回对价； 购赎回清单编制格外； 编制单元、关系证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥，或者基金照看 东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时期故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统 或基金管帐系统无法平常运行。上述异常情况指基金照看东说念主无法预思并不可阻抑的情形，包括但不限 于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、数据格外等； 者的赎回肯求；   发生上述除第 8 项之外的情形且基金照看东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金照看东说念主应 当按章程报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基金照看东说念主应足额支付，如暂时不成足额支付，应 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂 停赎回的情况排斥时，基金照看东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   （十）基金份额的转让                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的 证券交往所之外的交往场面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照看东说念主公告的 业务轨则办理基金份额转让业务。   （十一）基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务轨则，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   （十二）其他 场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息露馅办 法》的关系章程在章程媒介上给以公告。 许时可绽开靠拢申购即允很多个投资者靠拢其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍 进行申购。基金照看东说念主有权制定靠拢申购业务的关系轨则。 许时可绽开汇聚申购，即基金照看东说念主接受投资者用称心条件的部分证券汇聚申购 ETF。 金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 寄予代理契约。 益无本色性不利影响的情况下，安排成心的申购方式，并于新的申购方式脱手施行前另行公告。 取其他合理的申赎方式，并于新的申赎方式脱手施行前的至少三个服务日给以公告。基金照看东说念主有权 制定关系业务轨则。 通畅特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或关系公告。 式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照看东说念主有权调                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告给以露馅并对本基金的招募说明书给以更新，毋庸召开基金份额持 有东说念主大会审议。                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十一、基金的投资   （一）投资主张   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度的实足 值阻抑在 0.2%以内，年追踪舛误阻抑在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资主张，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板超过他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府援手机构债、政府援手债券、地方政府债、可蜕变债券超过他经中国证监会允许投资的债券）、货 币商场用具、股指期货、钞票援手证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须妥贴中国证监会的关系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；股指期货及 其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程施行。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，不错 调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采选组合复制策略及妥贴的替代性策略以更好的追踪标的指数，已毕基金投资主张。   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股超过权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股超过权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金照看东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对关系成份股进行调 整。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法取得 填塞数目的股票时，基金照看东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代。  本基金基于流动性照看及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提升基金钞票的投资收益。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等身分的研究，详细运 用久期照看、收益率弧线、个券采用和专揽商场交往契机等积极策略，在严格征服法律律例和基金合 同，阻抑信用风险和流动性风险的前提下，采用经风险调节后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得永远自在收益。  在法律律例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行照看，以提 高投资效率，照看基金投资组合风险水平，裁减追踪舛误，以更好地已毕本基金的投资主张。本基金 投资股指期货将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交往活跃的股指期货 合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位常常调节的交往成本。  本基金基于流动性照看及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件潜入研究的基础上进行 估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和致密流动性的可蜕变债券。  为更好地已毕投资主张，在加强风险防守并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资照看的需 要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出 借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。  参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成的基金仓位较低带来的跟 踪舛误，达到有用追踪标的指数的目的。  对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接的方式，精 选出具有相比上风的存托凭证。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调节和更新关系投资策略，并在招募 说明书更新中公告。   （四）投资组合照看   本基金的指数化投资采选组合复制法，按照成份股在中证细分化工产业主题指数中的基准权重构 建指数化投资组合。当预期成份股发生调节和成份股发生配股、增发、分红等行动时，以及因基金的 申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金照看东说念主会在 10 个交往日内对投资组合 进行妥贴调节，以便已毕对追踪舛误的有用阻抑。   根据标的指数的编制轨则及调节公告，本基金在指数成份股调节奏凯前，分析并确定组合调节策 略，实时进行投资组合的优化调节，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏 离度和追踪舛误。   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份 股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日交往策 略。   在标的指数成份股票调节周期内，若出现成份股票临时调节的情形，本基金照看东说念主将密切关怀样 本股票的调节，并实时制定相应的投资组合调节策略。   追踪本基金申购和赎复书息，联接基金的现款头寸照看，分析其对组合的影响，制定交往策略以 嘱托基金的申购赎回。   逐日追踪基金组合与标的指数进展的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的实验组合与标的指 数进展的累计偏离度、追踪舛误变化情况超过原因，并优化追踪偏离度照看决策。   在平常情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不最初 0.2%，年追踪舛误不最初 2%。如因指数编 制轨则调节或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误最初上述范围，基金照看东说念主将采选合理法子幸免跟 踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （五）投资限定                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货交往依据下列模范建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票 总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交往日 基金钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差规划）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约 定；   （3）本基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票援手证券的比例，不得最初基金钞票净值的   （4）本基金持有的一说念钞票援手证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的覆没(指覆没信用级别)钞票援手证券的比例，不得最初该钞票援手证券界限的   （6）本基金照看东说念主照看的一说念基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票援手证券，不得最初其各样 钞票援手证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援手证券。基金持有钞票援手证券 期间，要是其信用品级下降、不再妥贴投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值的 40%，进 入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金不妥贴该比例限定的，基 金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）基金钞票总值不得最初基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照看章程》所述流动性受限证券的范围；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往的股票合 并规划；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资 比例不妥贴上述章程投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金照看东说念主之外的身分致使基 金投资不妥贴上述第（14）项章程的，基金照看东说念主不得新增出借业务。   基金照看东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的关系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调节上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，则 本基金投资不再受关系限定或按照调节后的章程施行。   为小器基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱超过他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主超过控股鼓动、实验阻抑东说念主或者与其有重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当妥贴基 金的投资主张和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场公说念合理价钱施行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以露馅。紧要关联交往应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基 金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的章程为准。   （六）标的指数   中证细分化工产业主题指数。   中证细分化工产业主题指数系列反应沪深两市细分化工产业公司股票的举座走势，该指数从化学 成品等细分产业中挑选界限较大、流动性较好的公司股票组成样本股。   （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证细分化工产业主题指数收益率。   将来若出现标的指数不妥贴要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使 标的指数不妥贴要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金照看东说念主应当自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会申报并提议科罚决策，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金照看东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则援手基金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要采选组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。                         华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （九）基金照看东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法 益；      （十）基金投资组合申报      本基金投资组合申报所载数据铁心 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号              款式                金额（元）             占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                        459，803，169.19             98.67       其中：债券                                     -                 -            钞票援手证券                               -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                         -                 -      注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“申报期末按行业分类的股票投资组合”的合 计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不特地。 计”等款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金铁心本申报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1） 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别          公允价值（元）                占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                                -                  - B    采矿业                          4，651，300.00             1.00 C    制造业                        454，921，151.32            97.99      电力、热力、燃气及水出产和 D                                            -                  -      供应业 E    建筑业                                     -                  - F    批发和零卖业                                  -                  - G    交通运载、仓储和邮政业                             -                  - H    住宿和餐饮业                                  -                  -      信息传输、软件和信息时期服 I                                            -                  -      务业 J    金融业                                     -                  - K    房地产业                                    -                  - L    租借和商务服务业                                -                  - M    科学研究和时期服务业                              -                  - N    水利、环境和寰球设施照看业                           -                  - O    住户服务、修理和其他服务业                           -                  - P    教训                                      -                  - Q    卫生和社会服务                                 -                  - R    文化、体育和文娱业                               -                  - S    详细                                      -                  -      共计                         459，572，451.32            98.99  （2） 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别          公允价值（元）                占基金钞票净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                               -                   -                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） B    采矿业                                          -              - C    制造业                               121，077.33           0.03      电力、热力、燃气及水出产和 D      供应业                                          -              - E    建筑业                                          -              - F    批发和零卖业                                       -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -              - H    住宿和餐饮业                                       -              -      信息传输、软件和信息时期服 I      务业                                100，098.86           0.02 J    金融业                                          -              - K    房地产业                                         -              - L    租借和商务服务业                                     -              - M    科学研究和时期服务业                          9，541.68           0.00 N    水利、环境和寰球设施照看业                                -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                -              - P    教训                                           -              - Q    卫生和社会服务                                      -              - R    文化、体育和文娱业                                    -              - S    详细                                           -              -      共计                                230，717.87           0.05  （3） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申报期末未持有港股通投资股票。  （1） 申报期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2） 申报期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号   股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）  本基金本申报期末未持有债券投资。  本基金本申报期末未持有债券投资。  本基金本申报期末未持有钞票援手证券。  本基金本申报期末未持有贵金属。  本基金本申报期末未持有权证。  （1） 申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   （1） 本期国债期货投资政策       本基金未投资国债期货。   （2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦察，或在申报编制日 前一年内受到公开指责、处罚的情形   华宝化工 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，宁夏宝丰动力集团股份有限 公司因处理事由：就公司出产安全事故关系事项发出监督服务函；于 2024 年 04 月 18 日收到上海证券 交往所监督服务函的处罚法子。   华宝化工 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，荣盛石化股份有限公司因业 绩料到不准确；于 2024 年 05 月 23 日收到浙江证监局警示，记入诚信档案的处罚法子。   本基金照看东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，合计上述刑事职责不会对公司的投资价值 组成本色性影响，因此本基金照看东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。申报期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案侦察或在本申报编制日前一年内受到公开指责、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3） 其他钞票组成  序号           称号                   金额（元）                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4） 申报期末持有的处于转股期的可蜕变债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可蜕变债券。 （5） 申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                        流畅受限部分的公允 占基金钞票净值               流畅受限情况 序号   股票代码      股票称号                          价值（元）              比例（%）       说明 （6） 投资组合申报附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不就是分项之和。                                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             十二、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表将来进展，本申报中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                        功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                        基准收益           阶段                 率       率模范差 基准收益                 ①－③ ②－④                                                        率模范差                              ①        ②       率③                                                         ④                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的款项以超过他投 资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以超过他基金财产账户相颓落。  （四）基金财产的守护和刑事职责  本基金财产颓落于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金 照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。  基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例章程需要对外露馅基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、钞票援手证券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金照看东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监管部门 关系章程。 章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交往日的报价确定公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，嘱托报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，要是该限定是针对钞票持有者 的，那么在估值时期中不应将该限定看成特征商量。此外，基金照看东说念主不应试虑因其多量持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值时期确定公允价值。采选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法 取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行调节并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往 的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交往市价，确 定公允价钱；  ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  ④交往所上市交往的可蜕变债券考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；  ⑤交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交往所商场挂牌转让的 钞票援手证券，采选估值时期确定公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的覆没股票的估值方法估 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公 司鼓动公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系章程确定公允价值；  ④对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经调节的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，嘱托商场报价进行调节，阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况 下，则采选估值时期确定公允价值。  （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后 未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。   （5）投资股指期货的估值方法   股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环 境未发生紧要变化的，采选最近交往日结算价估值。   （6）本基金不错采选第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协会的关系章程进行估 值。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照看东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。   （10）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法律律例的 章程或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律律例，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基金的基金 管帐职责方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一请安见的，基金照看东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。   （五）估值模范 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照看东说念主于每个服务日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 估值时除外。基金照看东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主对外公布。   （六）估值格外的处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的法子确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值格外时，视为基金份额净值格外。                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的错误酿成估值格外，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误的职责东说念主应当对由于该估值格外遭逢损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值格外处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值格外职责方应实时相助各方，实时进行 更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外职责方承担；由于估值格外职责方未实时更正已产生的 估值格外，给当事东说念主酿成损失的，由估值格外职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值格外职责方已 经积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值格外职责方嘱托更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值格外已得到更正。   （2）估值格外的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失负责，何况仅对估值格外的 关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值格外而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值格外职责方仍应 对估值格外负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值格外职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；要是取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和最初其实 际损失的差额部分支付给估值格外职责方。   （4）估值格外调节采选尽量规复至假定未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值格外发生的原因确定估值格外的 职责方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外酿成的损失进行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的职责方进行更正和抵偿损失；                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值格外的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值规划出现格外时，基金照看东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的法子退缩损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当报中国证监会备案并公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行作念法，基金 照看东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照看东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金照看东说念主应 于每个绽开日交往结果后规划当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值规划结果复核阐述后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 估值格外处理。 格外等原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、妥贴、合理的法子进行搜检，可是未能发 现该格外的，由此酿成的基金钞票估值格外，基金照看东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责，但基金照看东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的法子排斥或松开由此酿成的影响。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的收益分派  （一）基金收益分派原则 配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使除 息后的基金份额净值低于面值； 的，从其章程。  在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照看东说念主可对基金收 益分派的原则和关系业务轨则进行调节，并实时公告。  （二）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  （三）收益分派决策果真定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。  （四）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照看费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照看东说念主无需再出具资金划拨指示。用度 自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商科罚。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支取 ，基金照看东说念主无需再出具资金划拨指示。用度                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 自动扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商科罚。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  标的指数许可使用费由基金照看东说念主承担，不得从基金财产中列支。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系律例及相应契约章程，按用度实验支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度：  （四）基金税收  本基金支付给照看东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的规 定。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代 扣代缴。                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所超过注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在章程媒介公告。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十八、基金的信息露馅  （一）本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险 照看章程》、《基金合同》超过他关系章程。  （二）信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信息通过妥贴中国证监 会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简 称“章程网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开露馅的信息辛苦。  （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开露馅的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息采选阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦撮要 开的轨则及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》奏凯后，基金家具辛苦撮要的信息发生紧要变更的，基金照看东说念主应当在三个服务日内， 更新基金家具辛苦撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦撮要其他 信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新基金家具资 料撮要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照看东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金家具辛苦撮要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基 金家具辛苦撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在章程网站上。  二）基金份额发售公告  基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日 登载于章程媒介上。  三）《基金合同》奏凯公告  基金照看东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏凯公告。  四）基金净值信息  《基金合同》奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周在章程网 站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网 站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  五）基金份额折算日和折算结果公告  基金照看东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照看东说念主应将基金份额折算结果 公告登载于章程媒介上。  六）上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照看东说念主应当在基金份额上市交往前至少 3 个服务 日，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往公告书指示性公告登载在章程报刊 上。  七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照看东说念主应当在每个绽开日，通过章程网站、申购赎 回代理机构网站或营业网点以超过他媒介公告当日的申购、赎回清单。  八）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金照看东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在章程网 站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。  基金照看东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在章程 网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。  基金照看东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在规 定网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金照看东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他重要信息”项下露馅该投资者的类 别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金照看东说念主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组结伙产情况超过流动性风险分析等。  九）临时申报  本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在章程报刊和 章程网站上。                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中 国证监会另有章程的除外；                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他事项或中国证监会章程的其他事项。   十）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场荣华传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主 瞻念察后应当立即对该音书进行公开理会，并将关系情况立即申报中国证监会和基金上市交往的证券交 易所。   十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十二）基金投资股指期货的信息露馅   基金照看东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中露馅 股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对 基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主张等。   十三）基金投资钞票援手证券的信息露馅   本基金投资钞票援手证券，基金照看东说念主应在基金年报及中期申报中露馅其持有的钞票援手证券总 额、钞票援手证券市值占基金净钞票的比例和申报期内悉数的钞票援手证券明细。基金照看东说念主应在基 金季度申报中露馅其持有的钞票援手证券总额、钞票援手证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票援手证券明细。   十四）基金参与转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与转融通证券出借业务，基金照看东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报 和招募说明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险超过照看情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交往 事项作念详实说明。   十五）基金参与融资业务的信息露馅                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金照看东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中露馅 参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及照看情况。   十六）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息露馅事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照看轨制，指定成心部门及高档照看东说念主员负责管 理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息露馅内容与形状准则 等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金照看东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具辛苦撮要、基金清 算申报等关系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面或电子阐述。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用露馅信息的报刊。基金照看东说念主、基金托管东说念主应当 向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、 实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介露馅 信息，可是其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市交往的证券交往所网站露馅信息，何况在不同 媒介上露馅覆没信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例章程将信息置备于 各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息露馅的情形                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资情愫和交往轨制等各式身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金照看东说念主可能无法赶快、以合理成土产货调节基金 投资组 合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份额 的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地已毕基金的投资主张，本基金可能会 少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板超过他经中国证监会允许上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府援手机构债、政府援手债券、地方政府债、可 蜕变债券超过他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场用具、股指期货、钞票援手证券、债券回 购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的关系章程）。本 基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备 选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。一般情况下本基金拟投资的钞票类别具有较好的流                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照看东说念主将根据实验情况采选 相应的流动性风险照倡导子，在保障持有东说念主利益的基础上，防守流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险照看用具的情形、模范及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法嘱托投资者无数赎回的情形时，基金照看东说念主 将在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用暂停接受赎回 肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险照看用具，对赎回肯求等进行限定调节，看成 特定情形下基金照看东说念主流动性风险的辅助法子。对于各样流动性风险照看用具的使用，基金照看东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与 基金托管东说念主协商一致。在实验运用各样流动性风险照看用具时，可能对投资者有以下潜在影响：  ①暂停接受赎回肯求  投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “八、暂停赎回或减速支付 赎回对价的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主的赎回肯求可能被拒却。  ②减速支付赎回对价  投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减速支付赎 回对价的情形”，详实了解本基金减速支付赎回对价的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主汲取赎回对价的时候将可能比一般平常情形下有所蔓延。  ③暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分 基金钞票估值”中“七、暂停估值的情形”，详实了解 本基金暂停估值的情形及模范。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或减速支付赎 回对价。  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩进展将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票商场的系统性风险，不成回避商场下降的风险和个股风险。  （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险  标的指数并不成完全代表悉数这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与悉数这个词股票商场的平均报 率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议气象、投资者情愫和交往制 度等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  （3）标的指数编制和规划的风险  本基金的标的指数由指数编制机构负责日常照看。指数编制机构在编制、规划关系指数时莫得义 务顾及到本基金照看东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和规划时不会毁伤到本基金投资者和基金照看东说念主的利益。  （4）追踪舛误阻抑未达约定主张的风险  追踪舛误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是阻抑投资组合与基准之间相对风险的 重要目的，追踪舛误的大小是料到指数化投资奏凯与否的关键。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离； 等。  本基金力求将日均追踪偏离度的实足值阻抑在 0.2%以内，年化追踪舛误阻抑在 2%以内，但因上述 原因或其他身分可能导致追踪舛误最初上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。  （5）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇聚度较高的情况，可能使基金面对 较大波动风险或流动性风险。  （6）标的指数变更的风险                        华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行妥贴模范，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调节，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和小器，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手 对指数的照看和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会报 告并提议科罚决策，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金照看东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则援手基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系商场进展有在相反，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存 在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基金净值出现较大波动以至亏 损的风险。   （2）基金份额二级商场交往价钱折溢价风险   由于基金份额的二级商场交往价钱受诸多身分影响，基金份额的二级商场交往价钱（实时市价） 与一级商场申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。   （3）参考 IOPV 决策和 IOPV 规划格外的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，规划并发 布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。由于规划公式数据来源 不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的实验结算价钱也可能存在差 异，IOPV 规划还可能出现格外，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的折溢价水平； 式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的形状”关系 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 妥贴要求的赎回对价，由此基金照看东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者采选暂停 赎回的法子，投资者将面对无法赎回一说念或部分基金份额的风险。   （5）投资者申购失败的风险   基金照看东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东说念主的申购肯求，从而导致申购失 败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比例上限，因 此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞 的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可能导致赎回失 败。   基金照看东说念主可能根据成份股市值界限变化等身分调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按 原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可 在二级商场卖出一说念或部分基金份额。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金照看东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标 志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平常进行将受影响。   （8）申购赎回清单标识成立分歧理的风险   基金照看东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识成立时，将充分商量由此激发的商场套利等行动 对基金持有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金照看东说念主不成保证极点情况下申购赎回清单标识成立的完全 合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等 身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （10）套利风险   由于证券商场的交往机制和时期敛迹，完成套利需要一定的时候，套利存在一定风险。同期，买 卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，因此折溢价在一定范围之内也不成形成套利契机。另 外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无 法卖出成份股而影响折价套利。   （11）第三方机构服务的风险   基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 投资者申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来贯通偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券交往所 超过他代理机构。 或投资者利益受损的风险。   （12）退市风险   因基金不再妥贴证券交往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前阻隔上市， 导致基金份额不成连续进行二级商场交往的风险。   （1）股指期货风险   本基金可投资股指期货，可能面对如下风险： 价钱变动地方不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的异常变动而遭逢延期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货商场流动性欠安、交往量不实时，将会导致展 期操作施行难度提升、交往成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 无欠债结算轨制，资金照看要求高。当商场接续向不利地方波动导致期货保证金不及，要是未能在规 定的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法连续持有到期合约，具有到期日风险。 制才调强的期货公司看成经纪商，但不成根绝在极点情况下，所采用的期货公司在交往过程中存在违 法、非法计议行动或歇业计帐导致基金钞票遭逢损失。 未能在章程的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资 产可能因被连带强行平仓而遭逢损失。 伏击法子的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法连续持有，基金钞票必须承担由此导致 的损失。  （2）钞票援手证券投资风险：本基金的投资范围包括钞票援手证券。钞票援手证券存在信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （3）参与融资业务的风险：本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风 险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交往敌手方背约无法按期偿付本金、利 息等证券关系权益，导致基金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失 败、对投资标的预判空虚等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背关系监管律例，从而受 到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程范围、风曲折抑目的最初监管部门章程阀值 等。  （4）参与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和商场风险。流动性风险是指本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还 出借证券、无法实时支付权益补偿及关系用度等导致基金钞票损失的风险。商场风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱接续下降导致基金钞票损失的风 险。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）投资存托凭证的风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的关系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   在基金照看运作过程中，基金照看东说念主的研究水平、投资照看水平径直影响基金收益水平，要是基 金照看东说念主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现空虚，都会影响基金的 收益水平。   在绽开式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交往的 平常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金照看公司、销售机构、证券交 易所、证券注册登记机构等。   合规性风险指基金照看或运作过程中，违背国度法律律例的章程，或者基金投资违背律例及基金 合同关系章程的风险。   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广漠规 律等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金照看 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配锤真金不怕火。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融商场危境、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金照看东说念主自身径直阻抑才调之外的 风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 险。                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔：  （三）基金财产的计帐 照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和洽汲取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后   5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最低期限。                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容选录  一、基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的职权、义务  （一）基金照看东说念主的职权与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》颓落运用并照看基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基金合同》 及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要法子保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动职权，为基金的利益愚弄因基金财产投 资于证券所产生的职权；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；  （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法律行动；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在妥贴关系法律、律例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、蜕变和非交往 过户等业务轨则；  （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则照看和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式照看和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看的基金财产 和基金照看东说念主的财产相互颓落，对所照看的不同基金分别照看，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》超过他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选妥贴合理的法子使规划基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》超过他关系章程，履行信息露馅及申报义务；  （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予苦衷，不向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系辛苦不低于法律法 规章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时候发出，何况保证投资者大略按照 《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得 到关系辛苦的复印件；                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照看东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金照看东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯，基金照看东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主，投资者以股票认购的，关系股票的解冻按照《业务轨则》的章程处理；   （25）施行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要法子 保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场轨则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基 金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、致力尽责的原则持有并安全守护基金财产；                  华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）设立成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备填塞的、及格的闇练基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风曲折抑、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金 分别成立账户，颓落核算，分账照看，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互颓落；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》超过他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金照看东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》超过他关系章程另有章程外，在基金信息 公开露馅前给以苦衷，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；；  （8）复核、审查基金照看东说念主规划的基金钞票净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金照看东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金照看东说念主有未施行《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的法子；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系辛苦不低于法律律例章程的最低期 限；  （12）从基金照看东说念主或其寄予的登记机构处汲取基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金照看东说念主查对；  （14）依据基金照看东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》超过他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监督照看机 构，并文告基金照看东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免 除；  （20）按章程监督基金照看东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金照看东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；  （21）施行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛苦；  （7）监督基金照看东说念主的投资运作；  （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息露馅，实时愚弄职权和履行义务；                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、赎回对价及法律律例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金超过他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和轨则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主张基金，且基金照看东说念主和基金托管东说念主与本基金基金照看东说念主和基金托管东说念主一致的联 接基金的基金合同奏凯，鉴于本基金和集合基金的关系性，集合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的集合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者托福代表出席本基金的基金份额持 有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和票数时，集合基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和 表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总和乘以该基 金份额持有东说念主所持有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。集合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   集合基金的基金照看东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基 金份额持有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受集合基金的特定基金份额持有东说念主的寄给以集合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   集合基金的基金照看东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会 的，须先遵循集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东说念主大会，集合基金的基金份额持 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由集合基金的基金照看东说念主代表集合基金的基 金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （2）更换基金照看东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）蜕变基金运作方式；  （5）调节基金照看东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主张、范围或策略  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金照看 东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就覆没事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的情形除外；  （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；  （3）因相应的法律律例、上海证券交往所或者登记机构的关系业务轨则发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；  （5）基金照看东说念主、关系证券交往所和登记机构等调节关系基金认购、申购、赎回、交往、转托 管、非交往过户等业务的轨则（包括申购赎回清单的调节、绽开时候的调节等）；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使用费费率、 规划方法或支付方式；  （8）本基金的集合基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；  （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 大会，应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、阻挠。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 时候和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关超过连络方式和连络东说念主、表决意见寄交的截止时候 和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及 寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解妥贴法律律例、《基金合同》和会议文告的章程，何况持有基金份额 的凭证与基金照看东说念主理有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布关系指示性公 告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）到指 定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主 或基金照看东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在 权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证 及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解妥贴法律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机 构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，或者采选相聚、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定阻隔《基金 合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程模范确定和公布监票东说念主，然后 由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照看东说念主授权出席会 议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；要是基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主 大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特地决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金照看东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交妥贴会议文告中章程 的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文告章程的表决意见视为有用表 决，表决意见歪邪不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或覆没项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召 集，可是基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票结果。  （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采选通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议。奏凯的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等章程，但凡 径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基金照看东说念主与基金托 管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。  三、基金合同铲除和阻隔的事由、模范                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔：  （三）基金财产的计帐 照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和洽汲取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。                    华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后   5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最低期限。  四、争议科罚方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》关系的一切争议可通过友好协商解 决，但若未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其 时有用的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金照看东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连续至意、致力、尽责地履行基金 合同章程的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                             华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十二、基金托管契约的内容选录    （一）基金托管契约当事东说念主    称号：华宝基金照看有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼    法定代表东说念主：黄孔威    成马上间：2003 年 3 月 7 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基金字200319 号    组织相貌：有限职责公司    注册老本：1.5 亿元东说念主民币    计议范围：基金照看业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    存续期间：接续计议    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主:    葛海蛟    成马上间： 1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    批准设立机关及批准设立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于转换中国银行体制的讲述申报》 （国发197972 号）    组织相貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    计议范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信侦察、考虑、见证业务；组织或参加 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：接续计议   （二）基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据关系法律律例的章程对基金照看东说念主的下列投资运作进行监督： 东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调节，并实时文告基金托管东说念主。基 金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地已毕基金的投资主张，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板超过他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国内照章刊行的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府援手机构债、政府援手债券、地方政府债、可蜕变债券超过他经中国证监会允许投资的债券）、货 币商场用具、股指期货、钞票援手证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须妥贴中国证监会的关系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；股指期货及 其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程施行。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，不错 调节上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金参与股指期货交往依据下列模范建构组合：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金钞票净值的 10%；在职何交往 日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%，其中，                      华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票 总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交往日 基金钞票净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；   （3）本基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票援手证券的比例，不得最初基金钞票净值的   （4）本基金持有的一说念钞票援手证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20％；   （5）本基金持有的覆没(指覆没信用级别)钞票援手证券的比例，不得最初该钞票援手证券界限的   （6）本基金照看东说念主照看且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于覆没原始权益东说念主的各样钞票援手 证券，不得最初其各样钞票援手证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援手证券。基金持有钞票援手证券 期间，要是其信用品级下降、不再妥贴投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金钞票净值的 40%，进 入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金不妥贴该比例限定的，基 金照看东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）基金钞票总值不得最初基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照看章程》所述流动性受限证券的范围；                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票施行，与境内上市交往的股票合 并规划。   （16）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限定。   除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资 比例不妥贴上述章程投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金照看东说念主之外的身分致使基 金投资不妥贴上述第（14）项章程的，基金照看东说念主不得新增出借业务。   基金照看东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的关系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调节上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行妥贴模范后，则 本基金投资不再受关系限定或按照调节后的章程施行。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主超过控股鼓动、实验阻抑东说念主或者与其有重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当妥贴基 金的投资主张和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照商场公说念合理价钱施行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以露馅。紧要关联交往应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基 金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值规划、基金 份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息露馅登载基金业 绩进展数据等进行复核。   三）基金托管东说念主在上述第一）、二）款的监督和核查中发现基金照看东说念主违背上述约定，应实时提 示基金照看东说念主，基金照看东说念主收到指示后应实时查对阐述并以书面相貌对基金托管东说念主发出回函并改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金照看东说念主对基金托管东说念主指示的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  四）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违背法律律例、本契约的章程，应当拒却施行，实时 指示基金照看东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交 易模范也曾奏凯的指示违背法律律例、本契约章程的，应当实时指示基金照看东说念主，并依照法律律例的 章程实时向中国证监会申报。  五）基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程时候内复兴 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关悉数据辛苦和轨制等。  （三）基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金照看东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、期货结算账户和证券账户、 复核基金照看东说念主规划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、关系信息 露馅和监督基金投资运作等行动。 行或蔓延施行基金照看东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律律例、《基金合同》及本契约 关系章程时，应实时以书面相貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书 面相貌对基金照看东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金照看东说念主应依照法律律例 的章程申报中国证监会。 核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时候内复兴基金照看东说念主并改正。  （四）基金财产的守护  一）基金财产守护的原则 及本契约另有章程，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 整与颓落。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得寄予第三东说念主托管基金财产。   二）基金合同奏凯前召募资金的验资和入账 票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关系章程的，由 基金照看东说念主在法如期限内遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。 中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。登记结算机构应将网下股票认购所召募到的股票划入 以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐述文献。   三）基金的银行账户的开设和照看 和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 对价，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的活 动。   四）基金进行如期入款投资的账户开设和照看   基金照看东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主 负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程中，基金照看东说念主应 提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系辛苦。   五）基金证券账户、结算备付金账户超过他投资账户的开设和照看 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交往所进行证券投资所波及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程施行。 设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的章程。   六）债券托管专户的开设和照看   基金合同奏凯后，基金照看东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行间同行拆借商场的交往 阅历，并代表基金进行交往；由基金照看东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理完了之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   七）基金财产投资的关系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。基金托管 东说念主对其之外机构实验有用阻抑的有价凭证不承担职责。   八）与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律律例守护由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及关系凭证。 基金照看东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托 管东说念主。除本契约另有章程外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方持 有两份以上的原来，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要合同由基金照看 东说念主与基金托管东说念主按章程各自守护不低于法律律例章程的最低期限。   （五）基金钞票净值规划与复核 值除以规划日该基金份额总和后的价值，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。 暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》超过他法律法 规的章程。基金净值信息由基金照看东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个估值日结果 后规划得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主嘱托净值规划 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。                     华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 律例的章程或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 额净值估值格外。当基金份额净值出现格外时，基金照看东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的法子退缩损失进一步扩大；当格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通 知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当格外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当报中国 证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。如 果行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 损失，基金照看东说念主嘱托此承担职责。若基金托管东说念主规划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承 担职责；若基金托管东说念主规划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的 职责。要是上述格外酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金照看东说念主及基金托管东说念主已各 自承担了抵偿职责，则基金照看东说念主应负责向不妥得利之主体主张返还不妥得利。要是返还金额不及以 弥补基金照看东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分 配。 由于不可抗力原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、妥贴、合理的法子进行搜检，可是 未能发现该格外的，由此酿成的基金钞票估值格外，基金照看东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金 照看东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的法子松开或排斥由此酿成的影响。 基金照看东说念主不错按照其对基金净值信息的规划结果对外给以公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国 证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和守护，基金照看东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成 妥善守护，则按关系律例承担职责。                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照看东说念主应将关系辛苦送交基金托管东说念主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服苦衷义务。   （七）争议科罚方式   一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特地行政区、澳门特地行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   二）基金照看东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好协商科罚， 但若未能以协商方式科罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 并按那时有用的仲裁轨则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。   （八）托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：   三）基金财产的计帐   基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律律例的章程对本基金的财产进行计帐。                              华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金照看东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照看东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）辛苦寄送   投资者改换个东说念主信息辛苦，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改换。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金照看东说念主将根据投资者的 需要寄送以下辛苦：   基金照看东说念主将在每月度结果后的 3 个服务日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金照看东说念主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东说念主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、连络电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基 金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金照看东说念主以说明或电子相貌向投资东说念主寄送基金其他信息辛苦。   （二）在线服务   基金照看东说念主利用基金照看东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （三）资讯服务 金照看东说念主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663，50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （四）客户投诉和建议处理                   华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金照看东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金照看东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请连络基金照看东说念主。请确保投资前， 您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。                           华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、其他应露馅事项    本申报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称号              华宝基金对于旗下部分交往型绽开式指数证券投资基金新增华西证券股份有限公司为              一级交往商的公告              对于提醒投资者注重防守犯法分子冒用华宝基金照看有限公司口头进行乱来行动的特              别指示公告              华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金基金家具辛苦撮要（更              新）                          华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分交往型绽开式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型绽开式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为              一级交往商的公告              华宝基金对于旗下部分交往型绽开式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为              一级交往商的公告                 华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金照看东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                       华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十六、备查文献     以下文献存于基金照看东说念主及基金托管东说念主办公场面备投资者查阅。     （一）中国证监会准予华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）《华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》     （三）《华宝中证细分化工产业主题交往型绽开式指数证券投资基金托管契约》     （四）基金照看东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）法律意见书     （七）注册登记契约     （八）中国证监会要求的其他文献     投资者不错通过基金照看东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的各式定 期和临时公告。                                             华宝基金照看有限公司

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