偷窥自拍美女 华泰柏瑞质地最初搀和A,华泰柏瑞质地最初搀和C: 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

发布日期：2024-12-25 16:35    点击次数：130

    华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   华泰柏瑞基金照看有限公司 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金      更新的招募说明书  基金照看东谈主：华泰柏瑞基金照看有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二〇二四年十二月                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                       垂危指示   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 10 月 23 日中国 证券监督照看委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20202758 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年   华泰柏瑞基金照看有限公司（以下简称“基金照看东谈主”或“照看东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容委果、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎起劲的原则照看和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的家具性格，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券非凡的非系统性风险、由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的 流动性风险、基金照看东谈主在基金照看实施过程中产生的基金照看风险等等。   本基金参与内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回规则等各异带来的非凡风 险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相关的非凡风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港 股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回规则等各异带来的非凡风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照看东谈主履行相应门径后，不错                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照看东谈主将 对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内 容并爱护本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金照看东谈主 建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金家具，况兼中始终抓有。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 13 日，关联财务和功绩发达数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核阐述。                        华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照看办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照看轨则》（以下简称《流动性风 险照看轨则》）、《证券投资基金信息败露内容与格式准则第 5 号》 等关联法律律例以及《华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募的。 本基金照看东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东谈主的权利和义务，应慎重查阅基金合同。   本基金由基金照看东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律律例轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 何灵验更正和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 资基金销售照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照看轨则》及颁布机关对其时常作念出的更正 包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及相关法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 接受华泰柏瑞基金照看有限公司托福代为办理登记业务的机构 额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转机或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不通达申购、赎回，具体以公司公告为 准） 照看东谈主所照看的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照看东谈主和投资东谈主共同恪守 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其抓有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额转机为基金照看东谈主照看的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作 额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购苦求的一种投资格式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额)卓绝 上一通达日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 产的价值总和              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 净值的过程 露办法》轨则的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证 券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来回的债券等 将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照看器用。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产 和香港联合来回扫数限公司（以下简称香港联合来回所）建立时期伙同，使内地和香港投资者 不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则鸿沟内的对方来回所上市的股票。内地与香港股票市 场来回互联互通机制包括沪港股票阛阓来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股票阛阓来回 互联互通机制（“深港通”） 公司，向香港联合来回所进行申报，买卖轨则鸿沟内的香港联合来回所上市的股票。沪港通下 的港股通和深港通下的港股通统称港股通               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有讲求流动性的货币阛阓器用   以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则更正后，如适用本基金， 相关内容以更正后法律律例、业务规则为准。                        华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 三、基金照看东谈主    （一）基金照看东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督照看委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹办鸿沟：发起设立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务    组织格式：有限职责公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：抓续筹办    量度东谈主：汪莹白    量度电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券服务，历任经纪业务总部时期主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓服务)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与假想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席扩充官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 年任泓策投资照看有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席扩充官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 扩充官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司照看部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司照看部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金照看有限公司。    李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产照看香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院西席、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 扩充董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任风险照看部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照看有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金照看有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金照看有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照看有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动无邪 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵无邪配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期通达搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲妥贴收益如期通达搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优无邪配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与磋商生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学磋商所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司格式投资司理，好意思国 MBP 接头公司接头参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 照看有限公司督察长，朱雀股权投资照看股份有限公司副总司理，朱雀基金照看有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照看有限公司北京分公司高等董事总司理，国                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 联安基金照看有限公司副总司理，金鹰基金照看有限公司副总裁，万家基金照看有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司门径员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业磋商员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照看有限公司非银客户部总 司理助理（主抓服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照看有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利无邪配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利无邪配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通来回型通达式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动来回型通达式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型通达式指数证券投资基金结合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数来回型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深鼎新药产业来回型开                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 征战与服务来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数来回型通达式指数证券投资基金结合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来回型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总 监。   方纬先生，伦敦政事经济学院金融经济学硕士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上海金信研 究所磋商员；2005 年 1 月至 2007 年 2 月任万家基金照看有限公司高等磋商员；2007 年 2 月至 投资磋商部副总监；2020 年 7 月至 2022 年 3 月任富国基金照看有限公司资深权益基金司理。 现任华泰柏瑞基金照看有限公司联席主动权益投资总监兼投资四部总监。2022 年 7 月起任华泰 柏瑞价值增长搀和型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起任华泰柏瑞质地最初搀和型证券 投资基金的基金司理。2022 年 10 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金的基金 司理。2023 年 5 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞致远搀和型证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险照看部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （三）基金照看东谈主的职责 申购、赎回、转机和登记事宜； 全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此零丁，对所照看的不同基金财产永诀照看、永诀记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采纳顺应合理的措施使计较通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的轨则； 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关辛苦；   （四）基金照看东谈主的承诺 会的关联轨则，建立健全里面收敛轨制，采纳灵验措施，退缩违抗现行灵验的关联法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会关联轨则的行径发生。 建立健全的里面收敛轨制，采纳灵验措施，退缩下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 律例及行业轨范，憨厚信用、起劲尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）回绝、过问、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁连累、阔绰权益；   （7）违抗现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资权术 等信息；   （8）违抗证券来回局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾御阛阓价钱，苦恼阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来回偏激他行动。   （五）基金照看东谈主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛必须隐讳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、扩充、监督、反馈等各个筹办门径；              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，转机内控轨制的 灵验扩充；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上设立无意充分振奋筹办运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对零丁。里面收敛的查验评价部门必须零丁于里面控 制的建立和扩充部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，摒除里面收敛 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资磋商、 决策、扩充、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险防护的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办照看方法贬抑运作成本，提高经济效益，以 合理的收敛成本达到最好的里面收敛成果。   （1）收敛环境   董事会下设风险照看与审计委员会，全面负责公司的风险照看、风险收敛和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联来回进行审计；董事会下设薪酬、侦探与经验审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等照看东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等照看 东谈主员及基金司理的薪酬/报酬权术或有策画。   公司照看层在总司理迷惑下，谨慎扩充董事会笃定的里面收敛计谋，为了灵验贯彻公司董 事会制定的筹办方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险收敛委员会，就基金投资和风 险收敛等发表专科认识及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面收敛的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   （2）风险评估   公司风险收敛东谈主员如期评估公司风险情状，鸿沟包括扫数能对筹办主义产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹办主义产生影响的进度及可能性，并将评估讲述报 公司董事会及高层照看东谈主员。   （3）收敛行动   收敛行动包括自我收敛、职责分离、监察稽核、什物收敛、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、门径或措施。   自我收敛以各岗亭的主义职责制为基础，是里面收敛的第一谈防地。在公司里面建立科学、              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立垂危业务处理凭据传递和信息疏通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面收敛的第二 谈防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面收敛的第三谈防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息申诉渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级照看东谈主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照看与审计委员会、督察长、风险收敛委员会和法律监察部等部门在 各自的权益鸿沟内开展。本公司设立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛 轨制的扩充情况，揭示公司里面照看及基金运作中的风险，实时提议改进认识，促进公司里面 照看轨制灵验地扩充。   （1）基金照看东谈主确知建立、实施和支抓里面收敛轨制是本公司董事会及照看层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的败露委果、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不时完善里面收敛轨制。                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露量度东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566      （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、证 券、基金、信赖从业教授，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士以上 学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 照看权术、信赖权术、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类都 全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。      （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，隐讳了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，振奋了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前哨。                       华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    （四）托管业务的里面收敛轨制    中国银行托管业务部风险照看与收敛服务是中国银行全面风险收敛服务的组成部分，袭取 中国银行风险收敛理念，坚抓“轨范运作、妥贴筹办”的原则。中国银行托管业务部风险收敛 服务伙同业务各门径，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制诞生、表里部查验及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。    先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ ISAE3402” 和 “SSAE16”双准则的里面收敛审计讲述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实， 无意灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对照看东谈主运作基金进行监督的方法和门径    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资指示违抗法律、行政律例和其他关联轨则，或者违 反基金合同约定的，应当回绝扩充，实时通告基金照看东谈主，并实时向国务院证券监督照看机构 讲述。基金托管东谈主如发现基金照看东谈主依据来回门径照旧顺利的投资指示违抗法律、行政律例和 其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当实时通告基金照看东谈主，并实时向国务院证券监 督照看机构讲述。                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金照看东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  量度东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平                    华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 量度东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 量度东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn                     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 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                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天下大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    法定代表东谈主： 景忠    量度东谈主： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易轮廓楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表东谈主: 祝艳辉    客服电话：956088    公司网址：www.cnht.com.cn    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 量度东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 量度东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 量度东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 量度东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 量度东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 量度东谈主: 沈晨 量度电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 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法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 量度东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 量度东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）开脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号                       华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    法定代表东谈主：王兰凤    电话：0512-69868373    客服电话：96067    公司网址：www.suzhoubank.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信赖大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天下大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东谈主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 量度东谈主： 刘玥                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易轮廓楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表东谈主: 祝艳辉    客服电话：956088 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   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    量度东谈主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 量度东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 量度东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 量度东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 量度东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 法定代表东谈主：其实 量度东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 量度东谈主: 沈晨 量度电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com                     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   量度东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表东谈主：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东谈主：许欣   客服热线：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com 并实时在基金照看东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 量度东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎 量度东谈主：许培菁 量度电话：010-58153000 传真：010-85188298                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金照看东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关轨则，并于 2020 年 10 月 23 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20202758 号）注册召募。      （一）基金类型   搀和型证券投资基金      （二）基金存续期   不如期      （三）基金运作格式   契约型通达式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取格式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额永诀树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将永诀计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   根据基金销售情况，在相宜法律律例且不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行顺应门径后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同轨则的鸿沟内变更现有基 金份额类别的收费格式、诊治基金份额分类办法及规则等，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但 诊治前基金照看东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募格式和销售局面   本基金通过基金照看东谈主的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上来回的相关契约、接受本公司关联服务条目后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上来回的灵通鸿沟和具                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构量度格式以及发售有策画以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的相关公告。   （六）召募期限   本基金自 2021 年 1 月 18 日至 2021 年 2 月 1 日公开发售。根据《运作办法》的轨则，如果 本基金在上述时刻段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金照看东谈主根据阛阓情况需要延长 基金份额发售的时刻，本基金可陆续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓绝 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前末端发售。   （七）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照看东谈主根据相关法 律律例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并败露。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的格式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不暗示对该苦求是否凯旋的阐述，而 仅代表销售网点如实收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金注册登记机构的阐述为准。投资 者可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 的认购苦求单独计较，认购苦求一领受理不得撤消。   （4）若投资者的认购苦求被阐述为无效，基金照看东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构阐述的认购份额不得达到或者卓绝本基金阐述总份额的 50%， 对于卓绝部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：   在基金召募期内，除发售公告另有轨则，基金照看东谈主的网上来回系统每个基金账户初次最 低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个基金账户初次最 低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首 次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照看东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 单笔最低追加认购金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金照看东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需受命销售机构的相关规 定。   本基金采纳金额认购格式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。         认购金额（M，含认购费，元）           认购费率               M              M≥500 万            1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次永诀计费。认购费将用 于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推广等开销，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者扫数。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较格式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较格式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购份 额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较格式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                       华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金    （十二）募集结果    本基金召募服务已于 2021 年 1 月 18 日胜利末端。经普华永谈中天管帐师事务扫数限公司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 7，920，978，676.06 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 份）；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 345.41 元东谈主民币，折合基金份额 召募灵验认购户数为 98，663 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本次召募资 金 及 其 产 生 的 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 7，920，979，021.47 份 ( 其 中 A 类 基 金 份 额 为 金账户，归各基金份额抓有东谈主扫数。按照关联法律轨则，本基金召募期间的信息败露费、管帐 师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联轨则，本基金募 集相宜关联条件，本基金照看东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 1 月 20 日获阐述，基金合同自该日起谨慎顺利。 基金合同顺利之日起，本基金照看东谈主谨慎入手照看 本基金。                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 七、基金合同的顺利      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照看东谈主 依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金照看东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金照看东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径末端前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可顺利时召募资金的处理格式   如果召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列职责： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在如期讲述中赐与败露；一语气 50 个服务日出现基金份 额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动罢了，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述轨则将取消、窜改或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则扩充。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东谈主在招募说明书 或基金照看东谈主网站列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照看东谈主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他格式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券 来回所的宽绰来回日（若本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权 不通达申购、赎回，具体以公司公告为准）的来回时刻，但基金照看东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时刻变更或其他 特殊情况，基金照看东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。  基金照看东谈主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申购 入手公告中轨则。  基金照看东谈主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 入手公告中轨则。  在笃定申购入手与赎回入手时刻后，基金照看东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息败露 办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。  基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转机。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转机苦求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或转机的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较；              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金照看东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照看东谈主必须在新规则 入手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构轨则的门径，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的 苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购顺利。若申购款项在轨则时刻内未全额到账，则申购不成立。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。投资东谈主赎回苦求 顺利后，基金照看东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金照看东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情 形摒除后的下一个服务日划出。   基金照看东谈主应以来回时刻末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求日(T 日)，在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验 苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他格式查询苦求 的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律律例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时刻进 行诊治，本基金照看东谈主将于诊治入手实施前按照关联轨则赐与公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构如实摄取到 苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东谈主应实时查 询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东谈主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照看东谈主的网上来回系统和直销 柜台赎回苦求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的苦求限制；赎回苦求的具体处理结果以注册登 记中心阐述结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低抓有份额， 但不得低于本基金照看东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需受命销售机 构的相关轨则。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照看东谈主基于投资运作与风险收敛的 需要，可采纳上述措施对基金限制赐与收敛。具体见基金照看东谈主相关公告。 制。基金照看东谈主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对抓有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入网提销售服务费、不收取申购用度，并对抓有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理格式：A 类基金份额申购的灵验份额为按执行阐述的 申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四 舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财                        华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 产扫数。   C 类基金份额申购份额、余额的处理格式：C 类基金份额申购的灵验份额为按执行阐述的 申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留 极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理格式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按执行阐述的 灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，元）                  申购费率        M       M≥500 万                         1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用 于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：                  抓有天数（Y）                   赎回费率                     Y                   Y≥365 天                  0.00%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额抓有东谈主承担，其中抓有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，抓有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，抓 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，抓有期不少于 180 日的赎回用度                     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                抓有期限（Y）                  赎回费率                 Y               Y ≥30 日                   0.00%   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额抓有东谈主承担，在 C 类基金份额抓有东谈主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金照看东谈主不错在法律律例和基金合同轨则鸿沟内诊治申购费率、赎回费率或收费 格式，并最迟应于新的费率或收费格式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介 上刊登公告。   （4）基金照看东谈主不错在不违抗法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销权术。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金照看东谈主不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。具体处理原则与操作轨范受命相关法律律例以及监管部门、自律规则的规 定。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较格式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较格式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0520＝46，826.12 份                     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，826.12 份 A 类基金份额。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时刻为 100 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00-52.60＝10，467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时刻为 100 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类刊行在外的基金份额总额。   种种基金份额净值单元为元，计较结果保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当门径，不错顺应延长计较或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于入手实施前 3 个服务日在轨则媒介上公告。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照看东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 东谈主无法计较当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金照看东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 到或者卓绝 50%，或者变相阴私 50%集会度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法宽绰运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停申购时，基 金照看东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被回绝， 被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照看东谈主应实时规复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。 东谈主无法计较当日基金资产净值。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 金照看东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款 项时，基金照看东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照看东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额 抓有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照看东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理格式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转机中转出申 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额)卓绝前一通达 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照看东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部 分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按宽绰赎回程 序扩充。   （2）部分展期赎回：当基金照看东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或觉得因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照看东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被破除；遴荐展期赎回的，将自动转入下一个通达日与 下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回苦求卓绝上一通达日基金总份 额的 20%，基金照看东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回苦求实施展期办理。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金照看东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定格式与其他基金抓有东谈主的赎回苦求一并办理。如下 一通达日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一通达日基金总份额 20%的，继 续按前述规则处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个通达日内苦求赎回的基金份额占上一通达 日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照看东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他格式在 3 个来回日内通告基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法，并依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 公告。 迟于再行通达日在轨则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公 告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金转机 转机为本公司照看的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转机的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通转机业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者苦求基金转机时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的灵验身份瓦解文献及复印件。   （2）机构投资者苦求基金转机时，应当提供下列材料：               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （3）电子格式的基金转机参照本公司或代销机构各相关规则。   （1）基金转机只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转机以基金份额为单元进行苦求，转机费计较领受单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次转机的，单笔计较转机费，不按照转机的总份额计较其转机用度；   （3）“定向转机”原则，即投资者必须指明基金转机的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称呼；   （4）基金转机采纳“未知价法”，即基金的转机价钱以转机苦求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计较；   （5）基金份额在转机后，抓有东谈主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔转机业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低抓有份额”的相关条目轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净转机转出苦求份额之和超出上一通达日基金总份额 的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照看东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的比例阐述； 在转出苦求得到部分阐述的情况下，除投资者在提交转机苦求时遴荐将当日未获办理部分赐与 破除外，延长至下一个通达日办理，转出基金赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述轨则 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部转机为止。部分顺延转机 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）转机业务受命“先进先出”的业务规则，即起初转机抓有时刻最长的基金份额。如当 日同期有赎回苦求的情况下，则受命先赎回后转机的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会 招供的来回局面或者来回格式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照看东谈主公告的 业务规则办理基金份额转让业务。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （十四）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非来回过户，或者按摄影关法律律例或国度有 权机关要求的格式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司 法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于相宜条件的非来回 过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资权术  基金照看东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资权术，具体规则由基金照看东谈主另行轨则。投资 东谈主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照看东谈主 在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资权术最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相关法律律例允许基金照看东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照看东谈主将 制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相关公告。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 九、基金的投资      （一）投资主义   本基金通过深入的公司基本面磋商，精选具有可抓续高质地成长且估值具有招引力的公司 进行价值投资，在收敛组合风险的基础上，已毕基金资产的始终踏实升值。      （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓来回互联互 通机制下允许投资的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离来回可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须相宜中国证监会相关轨则)。本基金还不错根据相关法律律例的轨则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行顺应门径后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不卓绝股票资产的 50%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。      （三）投资策略   本基金将通过磋商国内国际宏不雅经济趋势、货币政策、财政政策、企业盈利周期、估值水 对等可能影响证券阛阓的垂危因素，对各大类资产的风险收益特征进行深入分析，在严格收敛 组合风险的基础上，诊治或笃定各大类资产的配置比例，已毕基金资产的始终、踏实和抓续增 值。   本基金以深入的基本面磋商为中枢，专注投资于具有可抓续的高质地成长且估值具有招引 力的公司，结合对宏不雅经济时局和宏不雅政策的分析，精选盈利无意可抓续增长的行业，定性分 析和定量分析相结合，严格收敛组合风险和回撤，从下到上精选个股构建投资组合，已毕组合 功绩的可复制性和可抓续性。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  （1）行业配置策略  本基金将结合基金照看东谈主的磋商上风，以全球视线为起点，根据国内新手业发展经历与 趋势，结合行业所处发展阶段、行业集会度、行业竞争时势、行业景气度和盈利周期、个股基 本面以及根据对不同阛阓风险状态下行业酬报的分析，诊治或笃定行业配置比例。在收敛组合 风险的前提下，本基金主要遴荐景气度和盈利相对踏实或者高涨、相宜社会和经济发展趋势、 成漫空间大的行业。  （2）个股遴荐策略  本基金觉得公司基本面是驱动股票始终投资酬报的最主要因素，将以公司基本面磋商即定 性分析为中枢，结合定量分析，坚抓“成长、质地和估值”相结合的系统化投资理念，自下而 上精选优秀个股，在收敛组合风险的前提下构建投资组合，已毕投资功绩的可复制性和可抓续 性：  本基金主要遴荐具有可抓续的盈利和成长趋势的上市公司。通过深入分析产业趋势包括结 构性变化或周期性变化、竞争时势、上市公司家具周期、盈利周期或拐点、筹办功绩、财务杠 杆、信贷情状等主义，精选基本面发生正面和可抓续变化的公司。同期，在经济结构转型、产 业结构升级的大配景下，遴荐相宜异日经济和行业发展标的的公司。  定量分析：本基金将借助企业的销售收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、 筹办性现款流增长率、每股收益增长率、股息增长率等主义来琢磨公司的成长性。  本基金主要遴荐质地较高的公司，这类公司交易模式和盈利模式具有很强的韧性，无意有 效穿越不同及阛阓周期，从而获取高质地公司所带来的始终复利酬报，已毕投资功绩的可复制 性和可抓续性。  订价权：精选具有家具或服务订价权的公司。这类公司是家具或服务价钱的制定者而不是 价钱的接受者。订价权的泉源包括但不限于品牌、家具性量、时期壁垒、稀缺性、左右、特准 筹办和地域限制。  交易和盈利模式护城河：精选具有难以复制和难以最初的交易模式和盈利模式护城河的公 司。交易模式和盈利模式护城河的泉源包括客户粘性、高转机成本、公司建立的家具和服务自 轮回生态系统、公司文化、品牌、限制经济导致的低成本、以及基于时刻、限制和家具或服务 复杂性建立的干预壁垒。  现款制造和盈利智商：精选主营业务能产生踏实或可预期现款流的公司，况兼无意产生可 抓续和较高的投资成本酬报，同期主营业务所在行业具有弥散的成漫空间以便于再投资。这类 公司即使在外部环境坚苦的情况下，也无意通过自身产生的现款流进行再投资，获取较高投资                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 酬报，始终保抓较高的内生有机增长。   中枢竞争上风：精选具有中枢竞争上风的公司。公司在管明智商、时期、家具、鼎新和研 发智商、品牌和东谈主才结构等方面具备始终竞争力。   照看团队：精选照看团队踏实、妥贴、零丁和专科教授丰富的公司。恪守国度法律律例、 聚焦公司主业、提防公司始终发展、公司业务团队职能和职责显现、支抓妥贴的资产欠债表和 现款流、以及信息败露透明等。   环境、社会职责和公司治理结构（ESG）：精选建立了健全的公司治理结构的公司。激动 结构踏实、兼顾中小激动利益、无大激动侵害上市公司利益、以及具有合理的激励与敛迹机制。 同期本基金爱护上市公司是否合理承担社会职责和环境投资。   定量分析：本基金将借助企业净资产收益率（ROE）、总资产收益率（ROA）、销售毛利 率、销售净利率、资产欠债率、流动比率等主义来琢磨公司的质地。   本基金精选估值具有招引力或有进步空间的公司。估值水平主如果和同行业或阛阓进行横 向比拟，或者和上市公司自身历史估值进行比拟，具有招引力。   定量分析：估值可能运用的主义包括市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、自 由现款流比价钱（FCF/P）、市销率（PS）、市盈率比成长（PEG）、股息率等。   （3）组合风险和回撤照看   本基金对组合的大类资产、行业、投资立场、系统性风险和非系统性风险等风险表示进行 照看，收敛组合回撤，同期挖掘相应的投资契机，提高投资功绩的可复制性和可抓续性。对投 资立场的风险照看包括成长、质地、估值、趋势、波动性、市值、流动性以及预期等。   （4）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓来回互联机制投资香港股票，况兼重心投资于相宜本 基金“成长、质地和估值”相结合投资理念的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断遴荐 不投资香港股票。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金照看东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深入分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对种种债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期收敛下的资产 类属配置策略。在债券投资组合构建和照看过程中，本基金照看东谈主将重喜欢护非信用类固定收 益类证券（国债、中央银行单据等），具体领受期限结构配置、阛阓转机、信用利差和相对价 值判断、信用风险评估、现款照看等照看技能进行个券遴荐。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  在对阛阓利率环境深入磋商的基础上，本基金投资于资产支抓证券将领受久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支抓证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。  在法律律例允许的鸿沟内，本基金可运用股指期货对基金投资组合进行照看，以套期保值 为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流 动性好、来回活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基 金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的磋商，并结联合指期货的 订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照看东谈主将充分琢磨股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以贬抑投资组合的举座风险。  本基金参与融资业务，将轮廓琢磨融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，遴荐合适的来回敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验收敛融 资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。  本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入磋商判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 毅力基金如期投资检验讲述；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊治投资组合，进行投资组合的日常分析和照看。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种讲述，提交基金司理，行为投资决策的依据。                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金      （六）投资门径 资照看提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资权术。 具体品种的来回。 投资门径作念出诊治。      （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*75%+恒生指数收益率(使用估值汇率折 算)*15%+上证国债指数收益率*10%。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中具有代表性的上市公司股票 为成份股，以各因素股权重为基础的加权平均股价指数，是反馈香港股市趋势最有影响的一种 股价指数之一，本基金遴荐该指数来量度港股投资部分的绩效。中证 800 指数由中证 500 和沪 深 300 指数成份股组成，轮廓反馈中国 A 股阛阓大中小市值公司的股票价钱发达。上证国债指 数所以上海证券来回所上市的扫数固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，反馈了中 国国债阛阓的总体发达。   如果上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更巨擘 的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的功绩 基准，或阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布时，本基金管 理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，不需要召 开基金份额抓有东谈主大会。      （八）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金肖似的阛阓波动风险等一               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所濒临的十分投资风险。   （九）投资不容行径与限制   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   上述不容行径是基于基金合同顺利时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金照看东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或 以变更后的轨则为准；基金照看东谈主应提前三个来回日公告。 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，受命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。相关来回必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。首要关联来回应提交基金照看东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的 股票的比例不卓绝股票资产的 50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金照看东谈主照看的全部基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较），不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得卓绝基金资产净值                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓绝该资产支抓证券 限制的 10％；   （8）本基金照看东谈主照看的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得超 过其种种资产支抓证券整个限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的   （12）本基金参与股指期货投资，需受命下述比例限制： 卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （15）本基金照看东谈主照看的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得卓绝基金资产净值的 15%；因证              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所轨则比例限制的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充，与境内上市来回的 股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则 的，从其轨则。   基金照看东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律律例或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照看东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。   （十）基金照看东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利 益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回 日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十二）基金投资组合讲述      投资组合讲述截止日为 2024 年 09 月 30 日，本讲述财务辛苦未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号              格式                金额（元）                                                    （%）        其中：股票              1，505，710，722.58             94.20        其中：债券                  2，022，682.19              0.13              资产支抓证券                      -                 -        其中：买断式回购的买入返售金融                                          -             -        资产       注：通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东谈主民币 93，904，673.24 元，占基金资产 净值的比例为 5.93%。                                                     占基金资产净值比  代码           行业类别                公允价值（元）                                                       例（%）   A    农、林、牧、渔业                       31，821，222.00        2.01   B    采矿业                            95，621，361.70        6.04   C    制造业                           791，611，780.84       50.02   D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供        应业                             30，364，626.48        1.92   E    建筑业                                        -           -   F    批发和零卖业                                     -           -   G    交通运输、仓储和邮政业                    34，772，592.00        2.20   H    住宿和餐饮业                                     -           -                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  I     信息传输、软件和信息时期服务        业                                    116，632，861.24    7.37  J     金融业                                  273，043，183.40   17.25  K     房地产业                                              -       -  L     租借和商务服务业                              16，495，710.00    1.04  M     科学磋商和时期服务业                            21，442，711.68    1.35  N     水利、环境和人人设施照看业                                     -       -  O     住户服务、修理和其他服务业                                     -       -  P     培植                                                -       -  Q     卫生和社会服务                                           -       -  R     文化、体育和文娱业                                         -       -  S     轮廓                                                -       -        整个                      1，411，806，049.34              89.21      行业类别        公允价值（东谈主民币）                        占基金资产净值比例（%） 整个                     93，904，673.24                          5.93     注：以上分类领受中证行业分类圭臬。 序号      股票代码      股票称呼     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                    华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 序号          债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                    -                      - 序号    债券代码    债券称呼    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。     注：本基金本讲述期末未抓有贵金属投资。     注：本基金本讲述期末未抓有权证。     注：本基金本讲述期末未抓有股指期货。     注：本基金本讲述期末未抓有股指期货。     注：本基金本讲述期末未抓有国债期货。     注：本基金本讲述期末未抓有国债期货。                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   注：本基金本讲述期末未抓有国债期货。 编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形   讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问的情形，也莫得在 讲述编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可转机债券。   注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十、基金的功绩   基金照看东谈主承诺以憨厚信用、起劲尽责的原则照看和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   基金的功绩讲述截止日为 2024 年 09 月 30 日。                 华泰柏瑞质地最初搀和 A                   份额净值增       功绩比拟基             份额净值增       功绩比拟基      阶段           长率圭臬差       准收益率标                          ①-③      ②-④              长率①        准收益率③                     ②          准差④ 自基金合同顺利起于今              -56.10%   1.51%   -18.70%   1.00%   -37.40%   0.51%                            华泰柏瑞质地最初搀和 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率圭臬差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同顺利起于今              -57.38%   1.51%   -18.70%   1.00%   -38.68%   0.51% 比拟                      华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2021 年 1 月 20 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2021 年 1 月 20 日 至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和刑事职责  本基金财产零丁于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。 基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金照看东谈主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回局面的来回日以及国度法律律例轨则需要对外披 露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金照看东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门关联轨则。 管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近来回日的报价 笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可委果反馈公允价值的，支吾报 价进行诊治，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征琢磨。此外，基金照看东谈主不应试虑 因其多量抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支抓的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊治并笃定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化因素，诊治最近来回市价，笃定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则笃定公允价 值。  （1）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的实行全价来回的固定收益品种（可转债除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利 息（税后）得到的净价进行估值；对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的实行净价来回的固定 收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来回所阛阓上市来回的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。对在来回所 阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；  （4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾阛阓报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，应领受估值时期笃定其公允价值。  （1）银行间阛阓来回的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 级阛阓利率不存在赫然各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。 济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 社来回局面所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在 相关税金诊治日或执行支付日进行相应的估值诊治。 值。 的平正性。 定估值。  如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及相关法律 律例的轨则或者未能充分转机基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边 协商贬责。  根据关联法律律例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主承担。本基金的基 金管帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基 础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金照看东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公 布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延诞妄而引 起的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。      （五）估值门径                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照看东谈主于每个来回日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金照看东谈主每个来回日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主按约定对外公布。      （六）估值诞妄的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基金份 额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该估值 诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未及 时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值诞妄职责方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职责。估值诞妄职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估 值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值诞妄的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄责 任方仍支吾估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄诊治领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的格式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定估 值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当通报基金托管 东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 金照看东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照看东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金照看东谈主应于每个来回日来回末端后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净 值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金份额净值，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值诞妄处理； 误，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，基金照看东谈主和基 金托管东谈主诚然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基 金资产估值诞妄，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摒除或轻易由此形成的影响。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分配格式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   （四）收益分配有策画  基金收益分配有策画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时刻、分配数额及比例、分配格式等内容。   （五）收益分配有策画的笃定、公告与实施  本基金收益分配有策画由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分配有策画笃定后， 由基金照看东谈主按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》扩充。             华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。                   华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付格式  本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照看费的计较方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照看费  E 为前一日的基金资产净值  基金照看费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照看 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照看东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。                     华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.80%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0. 80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金照看东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金照看东谈主无需再出具资金划拨指示，再由基金照看东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金照看东谈主将在基金 年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照看费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。      （五）基金税收   本基金支付给基金照看东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财产              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收 征收的轨则代扣代缴。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 照关联轨则编制基金管帐报表； 阐述。   （二）基金的年度审计 轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险照看轨则》、基金合同偏激他关联轨则。相关法律律例对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证 监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过相宜中 国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网 网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者无意按照基金合同约定的时刻 和格式查阅或者复制公开败露的信息辛苦。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的规则及具体门径，说明基金家具的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服务 等内容。  基金家具辛苦概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 基金照看东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、败露与更新基金家具辛苦提要。  基金合同顺利后，基金招募说明书、基金家具辛苦提要的信息发生首要变更的，基金照看 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具辛苦提要，并登载在轨则网站上，其 中基金家具辛苦提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金 招募说明书、基金家具辛苦提要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书、基金家具辛苦提要。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照看东谈主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦提要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网站上， 其中基金家具辛苦提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。  基金照看东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同顺利公告。  基金合同顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周在轨则 网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照看东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较格式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息辛苦。             华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  基金照看东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在 轨则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金照看东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载 在轨则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在轨则报刊上。  基金照看东谈主应当在季度末端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述 登载在轨则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。  基金合同顺利不及两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。  如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他垂危信息”项下败露 该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的非凡风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照看东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合资产情况偏激流动性风险分析 等。  本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当按照《信息败露办法》的关联轨则编制临 时讲述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：  （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同罢了、基金算帐；  （3）转机基金运作格式、基金合并；  （4）更换基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；  （5）基金照看东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照看东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照看东谈主变更抓有百分之五以上股权的激动、变更基金照看东谈主的执行收敛东谈主；  （8）基金召募期延长或提前末端召募；  （9）基金照看东谈主高等照看东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （10）基金照看东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金照看东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照看业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照看东谈主或其高等照看东谈主员、基金司理因基金照看业务相关行径受到首要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到首要行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行收敛东谈主 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照看费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提格式和费率 发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）变更基金份额类别的树立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （24）基金照看东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）若一语气 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额抓有东谈主数 量低于 200 东谈主时；   （26）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深远，并将关联情况立即讲述中国证监会。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在轨则网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规 定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中败露基金参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照看情 况等。   基金照看东谈主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资香港股票阛阓的信息败露另有轨则的，从其轨则。   基金照看东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示 股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金照看东谈主应在基金年报及中期讲述中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支抓证券明细。基金照看东谈主应在基金季度讲述中 败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照看轨制，指定专门部门及高等照看东谈主员 负责照看信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息败露内容与格 式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金照看东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金家具 辛苦提要、基金算帐讲述等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 面或电子阐述。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金照看东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息 的委果、准确、完好、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽绰投资操作的前提下， 自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会相关轨则。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同罢了后 10 年。      （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长败露基金信息的情形 时；                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施门径  当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照法 律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  基金照看东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照看东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金照看东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金照看东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额抓有东谈主苦求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被回绝。  （2）主袋账户  基金照看东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金照看东谈主在相关公告中轨则。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为基 准。  基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的诊治， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照看费。基金照看东谈主不错将与侧袋账户关联的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分配条件的情形下，基金照看东谈主可 对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条目。              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金照看东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）如期讲述  基金照看东谈主应当在基金如期讲述中败露讲述期内特定资产处置进展情况。败露讲述期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金照看东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时讲述  基金照看东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等垂危信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有东谈主 支付的款项、相关用度发生情况等垂危信息。  基金照看东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等格式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。  基金照看东谈主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、照看风险、投资合规性风险、本基金非凡的 风险、基金投资科创板风险和其它风险等。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资激情和来回监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金抓有东谈主的收益将主要通过现款格式来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。  非系统性风险是指单个证券非凡的风险，包括企业的信用风险、筹办风险、财务风险等。 上市公司的筹办情状受到多种因素影响，如管明智商、财务情状、阛阓出息、行业竞争智商、 时期更新、磋商开发、东谈主员教养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主筹办不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓来回量不及，导致不不错顺应价钱实时进行证券来回的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是通达式基金，基金限制将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不时变化。基金投资东谈主的一语气多量赎回可能使基金资产难 以按照预先守望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性贬抑，形成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资鸿沟为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓来回互联互 通机制下允许投资的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离来回可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须相宜中国证监会相关轨则)。本基金还不错根据相关法律律例的轨则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行顺应门径后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不卓绝股票资产的 50%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于踱步投资的原则，在行业和个券方面未有高度集会的特征，轮廓评估在宽绰市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照看措施   为支吾多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金照看东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回苦求 坚苦或觉得因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 可能采纳部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回苦求的流动性风险 照看措施，慎重规则参见招募说明书第八章第（十）条的相关约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险照看器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照看东谈主可能会实施备用流动性风险照看器用，包括但不限于展期办理 多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照看东谈主实施备用流动性风险照看器用当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率贬抑、赎回款展期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 致，并接头管帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，基金份 额抓有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照看东谈主将按照抓 有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等格式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   （二）照看风险  基金的照看风险主要包括两个方面：一是在基金照看运作过程中，基金照看东谈主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金照看东谈主和基金托管东谈主的照看技能和照看时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的照看风险包括以下几种具体风险：  由于来回权限或业务经由树立欠妥导致来回扩充经由不流通，来回指示的扩充产生偏差或 诞妄；或者由于挑升或首要毛病未能实时准确扩充来回指示，过后也未能实时通告相关东谈主员或 部门；或者银行间债券阛阓来回敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计较机系统、通讯收罗等时期保障系统出现极度情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按宽绰时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按宽绰时限产生净值、基金的投资来回 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资来回中，因来回的敌手方无法履行对一位或多位的来回敌手的支付义务而使 得基金在投资来回中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐照看上违法操作形成的风险或诞妄，时常是指 基金照看东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏激相关业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅挑升所形成的行径毛病，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律律例、行业准则、管事操守和管事谈德而可能 引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  法律风险是指基金照看东谈主违抗法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损失的 风险。  谈德风险是指职工抵触管事谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务门径中的漏 洞或其他作恶技能谋取不高洁利益所带来的风险。      （四）本基金非凡的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制诞生等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 律例磋商是否准确深入；（2）对上市公司的磋商是否相宜阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹办情状等因素的影响。在磋商过程中存在的投资东谈主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值得爱护；（3）在股票投资方面的时刻点遴荐是否适合， 基金司理、来回员在指示的发送时刻、来回处理时刻都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座发达可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚抓价值和始终投资理念，意思意思股票投资风 险的防护，可是基于投资鸿沟的轨则，本基金无法完全阴私股票阛阓和债券阛阓的下落风险； （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面磋商以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种相宜预期投资主义。 策以及债券阛阓基本面磋商是否准确、深入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面磋商及企业类债券分析的诞妄均可能导致所遴荐的证券不可完全相宜本基金的预期 主义；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现失约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金将股指期货纳入到投资鸿沟中，股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带 有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。股指期货领受 保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投 资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格恪守法律律例轨则和基金合同约定的投资比例，控               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 抓证券抓有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支抓证券抓有东谈主带 来投资损失。 先级资产支抓证券抓有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支抓证券投资风险。 资产行径不委果，将会导致资产支抓证券抓有东谈主产生损失。   （2）与资产支抓证券相关的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率高涨时，资产支抓证券的相对收益水平就会贬抑。 支抓证券而遭受损失的风险。 对资产支抓证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支抓证券的评级 将一直保抓在该品级，评级机构可能会根据异日具体情况破除资产支抓证券的评级或贬抑资产 支抓证券的评级。评级机构破除或贬抑资产支抓证券的评级可能对资产支抓证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产支抓证券预期期限。   （1）外洋阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （3）汇率风险   本基金在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结 算汇率，港股通来回日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分担至每笔来回，笃定来回执行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以回击该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬抑基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日 额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的鸿沟诊治带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制，并如期或不如期根据鸿沟 限制规则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资鸿沟的港股，只可卖出不可买入，本 基金可能因为港股通可投资标的鸿沟的诊治而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通规则，只消两地均为来回日且无意振奋结算安排的来回日才为港股通交 易日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常来回但 港股通不可如常进行来回），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通来回日开市来回中集会 体现阛阓反应而形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日之后第二个 港股通来回日）才略在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才略回到东谈主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时 到账，而形成支付赎回款日历比宽绰情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、转机等的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所抓港股通股票权益分拨、转机、上市公司被收购等情 形或者极度情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所轨则，在来回所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化轨则，仅仅 笃定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所抓资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的 股票的比例不卓绝股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金照看东谈主将恪守审慎筹办原则，制定科学合理 的投资策略和风险照看轨制，灵验防护和收敛风险。   （五）基金投资科创板风险   基金资产如投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回规则等 各异带来的非凡风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于轨则圭臬、上市公司信息败露或者轨范运作存在首要 颓势导致退市的情形；   （3）扩充圭臬更严，赫然丧失抓续筹办智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 骨子的关联来回支抓收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再树立暂停上市、规复上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集会于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估值 均存在不笃定性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价来回树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中树立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏激他相关流动性风险。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技鼎新企业，在企业筹办及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更为权臣。   国度对高新时期产业扶抓力度及意思意思进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 时局变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券阛阓 普遍规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 (包括基金照看东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配磨真金不怕火。   （七）投资于存托凭证的风险   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行 机制相关的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等             华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   （八）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金照看东谈主自身径直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 十九、罢了与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的罢了事由  有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当罢了： 接的； 情形的；   （三）基金财产的算帐 金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产算帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法律 认识书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有策画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在轨则网站上，并将算帐讲述指示性公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例的轨则。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金照看东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并照看基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照看费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度关联法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及关联法律轨则决定基金收益的分配有策画；  （11）在基金合同约定的鸿沟内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、转机、 非来回过户、转托管和如期定额投资等业务规则；  （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金照看东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则照看和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办格式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看的 基金财产和基金照看东谈主的财产彼此零丁，对所照看的不同基金永诀照看，永诀记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度、中期和年度基金讲述；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，履行信息败露及讲述义务；  （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不向他东谈主泄露，因应监管机构 要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配有策画，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关辛苦，保存 期限不低于法律律例的轨则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时刻发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同轨则的时刻和格式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合理成本的 条件下得到关联辛苦的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通告基金托 管东谈主；                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行径 承担职责；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金照看东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金照看东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违抗基金合同及国度法 律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，有权申诉中国证监会，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、起劲尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所托               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 管的不同的基金永诀树立账户，零丁核算，分账照看，保证不同基金之间在账户树立、资金划 拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金照看东谈主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联轨则另有轨则外，在基金 信息公开败露前赐与阴私，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照看东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具认识，说明基金照看东谈主在各 垂危方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金照看东谈主有未扩充基金合同轨则的 行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛苦，保存期限不低于法律 律例的轨则；  （12）从基金照看东谈主或其托福的登记机构处摄取基金份额抓有东谈主名册；  （13）按轨则制作相关账册并与基金照看东谈主查对；  （14）依据基金照看东谈主的指示或关联轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 照看东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金照看东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管机 构，并通告基金照看东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 免除；  （20）按轨则监督基金照看东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金照看东谈主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照看东谈主追偿；  （21）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；             华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓有本 基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；  （7）监督基金照看东谈主的投资运作；  （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联轨则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）爱护基金信息败露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者基金合同罢了的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）恪守基金照看东谈主、销售机构和登记机构的相关来回及业务规则；  （10）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和规则  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主 抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额抓有东谈主大会的日常机 构，日常机构的设立按摄影关法律律例的要求扩充。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律律例、 中国证监会和基金合同另有轨则的除外： 金照看东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （2）在法律律例轨则和《基金合同》约定的鸿沟内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东谈主大会： 额类别；              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 事东谈主权利义务关系发生变化； 关联基金认购、申购、赎回、转机、非来回过户、转托管等业务的规则；   （1）除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金照看东谈主召集；   （2）基金照看东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金照看东谈主提议书面提 议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就吞并事项书面要求召开基金 份额抓有东谈主大会，应当向基金照看东谈主提议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就吞并事项要求召开基金份额 抓有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、过问。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时刻、地点、格式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 投递时刻和地点；   （2）采纳通讯开会格式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本次 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯格式、托福的公证机关偏激量度格式和量度东谈主、书面表 决认识寄交的截止时刻和收取格式。   （3）如召集东谈主为基金照看东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照看东谈主到指定地点对表决认识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决认识的计票进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进 行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会格式、通讯开会格式或法律律例、监管机构允许的其 他格式召开，会议的召开格式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福瓦解托福代表出席， 现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照看东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额抓有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福瓦解相宜法律律例、基金合同和会议通告的轨则，况兼抓有 基金份额的凭证与基金照看东谈主抓有的登记辛苦相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面格式或大会 公告载明的其他格式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面格式或大               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 会公告载明的其他格式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的格式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的格式收取基金份额抓有东谈主的 书面表决认识；基金托管东谈主或基金照看东谈主经通告不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵循； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面认识 或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识； 理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福瓦解相宜法律律例、基金合同和会议通告的轨则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律律例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过收罗、电话或其 他格式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话或其他监管机构允许的格式进行表决， 具体格式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权格式不错领受书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的格式，具体格式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定罢了基金 合同、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径             华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  在现场开会的格式下，起初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条轨则门径笃定和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照看东谈主授 权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金照看东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份瓦解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系格式等事项。  在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个 服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。  基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的格式通过。  （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作格式、更换 基金照看东谈主或者基金托管东谈主、罢了基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。  基金份额抓有东谈主大会采纳记名格式进行投票表决。  采纳通讯格式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证瓦解，不然提交相宜会议通告 中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告轨则的书面表 决认识视为灵验表决，表决认识蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 始后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金照看 东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照看东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主 抓东谈主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任 监票东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘点结果。 计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票格式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。如果领受通讯格式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照看东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓 有东谈主永诀抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额抓有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀由 主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关轨则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得轨则的适用上文相关轨则。 但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修 改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同灭亡和罢了的事由、门径以及基金财产算帐格式   （1）变更基金合同触及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自顺利后方可扩充，自决议顺利后按 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当罢了：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定罢了的；  （2）基金照看东谈主、基金托管东谈主职责罢了，在 6 个月内莫得新基金照看东谈主、新基金托管东谈主 链接的；  （3）一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相关法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同罢了事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组， 基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照看东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产算帐门径： 见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分配有策画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在轨则网站上，并将算帐讲述指示性公告登载 在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例的轨则。   （四）争议贬责格式   各方当事东谈主同意，因本基金合同产生或与之相关的争议，如经一方书面提议协商贬责争议 之日起 60 日内争议未能以协商格式贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其时有 效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有约 束力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、起劲、尽责地履行本基金合同 和托管契约轨则的义务，转机基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的格式   基金合同蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金照看东谈主、基金托管东谈主各抓 有二份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业 局面查阅。                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十一、基金托管契约的内容摘抄   （一）托管契约当事东谈主  称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立时刻：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督照看委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织格式：有限职责公司  注册成本：贰亿元东谈主民币  筹办鸿沟：发起设立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务  存续期间：抓续筹办  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  成立时刻：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织格式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹办鸿沟：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探问、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹办与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东谈主民银行批准的其他业务。               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   存续期间：抓续筹办   （二）基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （1）对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。基金照看东谈主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管东谈主。基金照看东谈主不错根据执行情况的变化，对各 投资品种的具体鸿沟赐与更新和诊治，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟 对基金的投资进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有讲求流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓来回互联互 通机制下允许投资的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存托凭证、 债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离来回可转 债）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、货币阛阓器用、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须相宜中国证监会相关轨则)。本基金还不错根据相关法律律例的轨则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在征得基金托管东谈主同意并 在履行顺应门径后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；投资于港股通标的股票的 比例不卓绝股票资产的 50%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。   （2）对基金投融资比例进行监督； 票的比例不卓绝股票资产的 50%； 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%； 股合并计较）不卓绝基金资产净值的 10％； 公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不卓绝该证券的 10％；                  华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 模的 10％； 支抓证券，不得卓绝其种种资产支抓证券整个限制的 10％； 抓证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   ②本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市 值的 20%；   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）占基金资 产的比例为 60%-95%；   ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%； 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的且由本托管东谈主托管的 全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金不相宜本款所 轨则比例限制的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；本基金照看东谈主承诺 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致，并承担由于不一致所导致的 风险和损失； 票合并计较；   除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金照看东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金照看东谈主应 当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从 其轨则。   基金照看东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。法律律例或监管部门另有轨则的，从 其轨则。   如法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照看东谈主在履行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告。   （3）基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行收敛东谈主 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 来回的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，受命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。相关来回必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。首要关联来回应提交基金照看东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相关信息 败露中登载基金功绩发达数据等进行复核。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 示基金照看东谈主，基金照看东谈主收到指示后应实时查对阐述并以书面格式对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金照看东谈主对基金托管东谈主指示的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。 实时指示基金照看东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会讲述。基金托管东谈主发现基金管 理东谈主依据来回门径照旧顺利的指示违抗法律律例、本契约轨则的，应当实时指示基金照看东谈主， 并依照法律律例的轨则实时向中国证监会讲述。 内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据辛苦和轨制等。   （三）基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律例偏激行业监管要求的基础上，基金照看东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等本契约约定的账户、复核基金照看东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金照看东谈主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。 情理未扩充或延长扩充基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律律例、《基金 合同》及本契约关联轨则时，应实时以书面格式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通 知后应实时查对并以书面格式对基金照看东谈主发出回函。在限期内，基金照看东谈主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照看东谈主通告的违法事项未能在限期内 纠正的，基金照看东谈主应依照法律律例的轨则讲述中国证监会。 金照看东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在轨则时刻内回应基金照看东谈主并改正。   （四）基金财产的看护  （1）基金财产应零丁于基金照看东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金照看东谈主的正当合规指示或法律律例、 《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等本契约约定的账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永诀树立账户，确保基金财产的完好与零丁。              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他关联法律律例轨则外，基 金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金照看东谈主文牍住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则的，由基金照看东谈主在法如期限 内聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述， 出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）基金照看东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照看东谈主按轨则办 理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和照看。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金照看东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行动。   （4）基金银行账户的照看应相宜法律律例的关联轨则。   基金照看东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金 托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中， 基金照看东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关辛苦。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的格式在中国证券登记结 算有限职责公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金照看东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来回所进行证券投资所触及的                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则扩充。   （4）在本托管契约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使 用的轨则。   基金合同顺利后，基金照看东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行拆借阛阓 的来回经验，并代表基金进行来回；由基金照看东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理 完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资 金的算帐。   在本托管契约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相关账户 的开设、使用的，按照关联轨则办理；若无相关轨则，则应当比照上述对于账户开设、使用的 轨则办理。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。基 金托管东谈主对其之外机构执行灵验收敛的有价凭证不承担职责。   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金照看东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同及关联 凭证。基金照看东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原 件提交给基金托管东谈主。除本契约另有轨则外，基金照看东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合 同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本 的原件。首要合同由基金照看东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护，保存期限不低于法律律例的规 定。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。      （五）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计较日 该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额后的价值。   （2）基金照看东谈主应每个来回日对基金财产估值，但基金照看东谈主根据法律律例或基金合同              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏激他法律律例的轨则。基金资产净值和种种基金份额净值由基金照看东谈主负责计较，基金托管 东谈主复核。基金照看东谈主应于每个来回日末端后计较得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以 两边约定的格式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计较结果进行复核，并以两边约定的 格式将复核结果传送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账目的查对同期进行。   （3）当相关法律律例或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值时， 基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金照看东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、门径以 及相关法律律例的轨则或者未能充分转机基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金照看东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大；当计价诞妄达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价诞妄达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当通报基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并 实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金照看东谈主对外公布的任何基金净值数据诞妄，导致该基金财产或基金份额抓 有东谈主的执行损失，基金照看东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺担部 分未正确履行复核义务的职责。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利， 且基金照看东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职责，则基金照看东谈主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照看东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于不可抗力，或证券、期货来回所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据 诞妄，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，基金照看东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该诞妄的，由此造 成的基金资产估值诞妄，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金照看东谈主和基金托管东谈主 应当积极采纳必要的措施轻易或摒除由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金照看东谈主的计较结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金照看东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将相关情况报中国证监会备案。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金   （1）基金账册的建立   基金照看东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐 处理原则，永诀独赶快树立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照看东谈主的处理 方法为准。   （2）管帐数据和财务主义的查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主和基金托管东谈主每月永诀零丁编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个服务日内完成；季度讲述应在每个季度末端之日起 10 个服务日内编制完毕并于每个 季度末端之日起 15 个服务日内赐与公告；中期讲述在管帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并 于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度讲述在管帐年度末端后 60 日内编制完毕并于 管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同顺利不及两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金照看东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金照看东谈主；基金照看东谈主应留足充分的时刻，便于 基金托管东谈主复核相关报表及讲述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理格式为准；若两边无法达成一致以基金照看 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照看东谈主提供的讲述上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，两边各自留存一份。如果基金照看东谈主与基金 托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照看东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （六）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有 东谈主名册由基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和看护，基金照看东谈主和基金托管东谈主应永诀保 管基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有轨则或有权机关另 有要求的除外。如不可妥善看护，则按相关律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金照看东谈主应将关联辛苦送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所看护的               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守阴私义务。   （七）适用法律与争议贬责格式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 贬责。但若自一方书面提议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商格式贬责的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （八）托管契约的变更、罢了与基金财产的算帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约应当罢了：   （1）《基金合同》罢了；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金照看东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例轨则的罢了事项。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律律例的轨则对本基金的财产进行 算帐。                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照看东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金照看东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜 法律律例的前提下，加多和修改相关服务格式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金照看东谈主不承担任何职责。   （一）网上开户及来回服务   机构投资者可通过基金照看东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金照看东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金照看东谈主电子直销具体规则请参见 基金照看东谈主网站相关公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照看东谈主网站，个东谈主投资者通过基金照看东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金来回查询、账户查询和基金照看东谈主照章败露的种种基金信息等服务，包括 基金家具基本信息（包括基金称呼、照看东谈主称呼、基金代码、风险品级、抓有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和基金照看东谈主最新动态等种种辛苦。   （三）账单及资讯服务   基金照看东谈主通过电子邮件格式向投资者如期发送来回电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照看东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等格式提供与投资者 相关的账户服务通告、来回阐述通告、垂危公告通告、行动音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金照看东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金照看东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金照看东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该格式取得业务接头、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照看东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照看东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）量度基金照看东谈主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请实时通过上述格式量度基 金照看东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面通晓本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十三、其他应败露事项   本基金及基金照看东谈主的关联公告（自 2023 年 12 月 09 日至 2024 年 12 月 13 日），下列公 告在指定媒介败露：                  公告称呼                          败露日历 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了乾谈基金销售有限公司办理旗 下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                      2024-11-02 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度讲述                  2024-10-25 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金抓有停牌证券估值诊治的 指示性公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗 下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了深圳前海财厚基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2024 年中期讲述                      2024-08-31 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了中民钞票基金销售（上海）有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述                  2024-07-19 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于高等照看东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了喜鹊钞票基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于高等照看东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金照看有限公司对于变更网上直销汇款来回业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金(A 类份额)基金家具辛苦提要 更新 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金（C 类份额）基金家具辛苦概 要更新 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告                华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述    2024-04-22 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2023 年年度讲述        2024-03-30 华泰柏瑞基金照看有限公司对于提醒投资者防护作恶分子假冒公司 口头从事监犯行动的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于对营业牌照拆除客户采纳限制来回 措施的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 2023 年第四季度讲述      2024-01-22 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了北京中期时间基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于罢了北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告               华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅格式  本招募说明书存放在基金照看东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时刻 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照看东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞质地最初搀和型证券投资基金托管契约》；  （四）法律认识书；  （五）基金照看东谈主业务经验批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金照看东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解慎重的信息，可在 营业时刻前去相应局面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金照看有限公司                                  二〇二四年十二月二十四日

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